Bài giảng Thị trường chứng khoán: Bài 6 - TS. Lê Thị Hương Lan

"Bài giảng Thị trường chứng khoán - Bài 5: Lưu ký, thanh toán chứng khoán và hệ thống thông tin trên thị trường chứng khoán" với các nội dung hệ thống đăng ký, lưu ký và thanh toán bù trừ chứng khoán; hệ thống thông tin trên thị trường chứng khoán.
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Bài giảng Thị trường chứng khoán: Bài 6 - TS. Lê Thị Hương Lan BÀI 6 LƯU KÝ, THANH TOÁN CHỨNG KHOÁN VÀ HỆ THỐNG THÔNG TIN TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN Giảng viên: TS. Lê Thị Hương Lan – ThS. Trần Thị Lan Hương Trường Đại học Kinh tế Quốc dân v1.0014102228 1 TÌNH HUỐNG KHỞI ĐỘNG Mua bán cổ phiếu đã niêm yết nhưng nhà đầu tư chưa lưu ký cổ phiếu: Nhà đầu tư Nguyễn Văn An, mua và giữ 300 cổ phiếu của công ty cổ phần bảo hiểm bưu điện (mã chứng khoán PTI) từ lúc công ty chưa niêm yết trên HOSE. Nhà đầu tư An chưa lưu ký 300 cổ phiếu này tại trung tâm lưu ký. 1. Nhà đầu tư này có được phép bán số cổ phiếu đang nắm giữ qua sở giao dịch không? 2. Nhà đầu tư này phải làm gì để có thể bán được số cổ phiếu đó? v1.0014102228 2 MỤC TIÊU • Hiểu được các vấn đề cơ bản về: khái niệm, vai trò của hệ thống lưu ký chứng khoán, mô hình tổ chức và chức năng của trung tâm lưu ký chứng khoán. • Hiểu được các vấn đề liên quan tới hoạt động đăng ký, lưu ký và thanh toán bù trừ chứng khoán. • Hiểu được các vấn đề cơ bản về hệ thống thông tin như: vai trò, đặc điểm, các nguồn thông tin và chỉ số giá chứng khoán. • Nắm rõ các quy định của pháp luật về công bố thông tin. v1.0014102228 3 NỘI DUNG Hệ thống đăng ký, lưu ký và thanh toán bù trừ chứng khoán. Hệ thống thông tin trên thị trường chứng khoán. v1.0014102228 4 1. HỆ THỐNG ĐĂNG KÝ, LƯU KÝ VÀ THANH TOÁN BÙ TRỪ CHỨNG KHOÁN 1.1. Khái niệm, các hoạt động và vai trò của hệ thống. 1.2. Hoạt động đăng ký chứng khoán. 1.3. Hoạt động lưu ký chứng khoán. 1.4. Hoạt động thanh toán bù trừ chứng khoán. v1.0014102228 5 1.1. KHÁI NIỆM, CÁC HOẠT ĐỘNG VÀ VAI TRÒ CỦA HỆ THỐNG Khái niệm Hệ thống lưu ký, đăng ký, thanh toán bù trừ chứng khoán là một hệ thống cơ sở vật chất và con người phục vụ cho các xử lý trước và sau giao dịch bao gồm đăng ký chứng khoán, lưu ký chứng khoán, bù trừ và thanh toán các giao dịch chứng khoán để giao dịch chứng khoán được diễn ra suôn sẻ. v1.0014102228 6 1.1. KHÁI NIỆM, CÁC HOẠT ĐỘNG VÀ VAI TRÒ CỦA HỆ THỐNG (tiếp theo) Các hoạt động của hệ thống • Hoạt động đăng ký: là việc đăng ký các thông tin về chứng khoán và quyền sở hữu chứng khoán của người nắm giữ. • Hoạt động bù trừ: là việc xử lý thông tin về các giao dịch chứng khoán nhằm đưa ra một con số ròng cuối cùng mà các bên tham gia phải thanh toán sau khi giao dịch. • Hoạt động thanh toán: là hoạt động hoàn tất các giao dịch chứng khoán, trong đó các bên sẽ thực hiện nghĩa vụ của mình. • Hoạt động lưu ký: là hoạt động lưu giữ, bảo quản chứng khoán của khách hàng và giúp khách hàng thực hiện các quyền của mình đối với chứng khoán lưu ký. v1.0014102228 7 1.1. KHÁI NIỆM, CÁC HOẠT ĐỘNG VÀ VAI TRÒ CỦA HỆ THỐNG (tiếp theo) Vai trò của hệ thống • Giảm rủi ro cho hoạt động trên thị trường chứng khoán. • Giảm chi phí cho các chủ thể tham gia thị trường chứng khoán. • Thúc đẩy lưu chuyển vốn nhanh. • Giúp cho việc quản lý có hiệu quả thị trường chứng khoán. • Đảm bảo cho các giao dịch chứng khoán được hoàn tất. v1.0014102228 8 1.1. KHÁI NIỆM, CÁC HOẠT ĐỘNG VÀ VAI TRÒ CỦA HỆ THỐNG (tiếp theo) Chức năng của trung tâm lưu ký • Quản lý chứng khoán lưu ký của khách hàng. • Cung cấp chứng nhận về quyền sở hữu và các thông tin về tình hình thay đổi của chứng khoán lưu ký cho khách hàng. • Thanh toán tiền và chứng khoán qua hệ thống tài khoản. • Phân phối lãi, trả vốn gốc và cổ tức cho người sở hữu chứng khoán. • Thực hiện quyền của người sở hữu cho các chứng khoán lưu ký tại thị trường lưu ký. • Thực hiện chuyển khoản, chuyển nhượng, rút, cầm cố chứng khoán thông qua các bút toán ghi sổ trong hệ thống tài khoản. • Cung cấp thông tin về chứng khoán giả mạo, bị mất cắp… v1.0014102228 9 1.2. HOẠT ĐỘNG ĐĂNG KÝ CHỨNG KHOÁN • Đăng ký thông tin về chứng khoán: tên chứng khoán, mã chứng khoán, số lượng chứng khoán, loại chứng khoán... • Đăng ký thông tin về người sở hữu chứng khoán: Họ tên, số đăng ký sở hữu, địa chỉ, điện thoại liên lạc của người sở hữu, số lượng chứng khoán sở hữu ... v1.0014102228 10 1.2. HOẠT ĐỘNG ĐĂNG KÝ CHỨNG KHOÁN (tiếp theo) Mục đích • Tổ chức phát hành cung cấp thông tin chi tiết về cổ đông, loại và số lượng chứng khoán sở hữu để trung tâm lưu ký, thành viên lưu ký có căn cứ nhận chứng khoán của cổ đông vào lưu ký. • Để xác định ai là người được hưởng các quyền của các chứng khoán lưu ký. • Giúp khách hàng thực hiện các quyền của mình đối với chứng khoán lưu ký: quyền nhận cổ tức, quyền bỏ phiếu, quyền nhận trái tức và vốn gốc, quyền mua, quyền chuyển đổi,... • Cung cấp dịch vụ đại lý chuyển nhượng theo ủy quy ...