Bài thảo luận Đạo đức trong kinh doanh chứng khoán ở thị trường chứng khoán Việt Nam hiện nay'

Việc hình thành và phát triển thị trường chứng khoán là bước phát triển tất yếu của nền kinh tế thị trường. Việt Nam với nền kinh tế vận hành theo cơ chế thị trường cũng đòi hỏi phải có thị trường chứng khoán để làm cầu nối giữa một bên là các nhà đầu tư ( bao gồm các tổ chức kinh tế - xã hội và dân chúng ) với bên kia là các doanh nghiệp cần vốn kinh doanh và nhà nước cần tiền để thỏa mãn các nhu cầu chung của đất nước....
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Bài thảo luận "Đạo đức trong kinh doanh chứng khoán ở thị trường chứng khoán Việt Nam hiện nay” MỤC LỤC LỜI MỞ ĐẦU ------ Việc hình thành và phát triển thị trường chứng khoán là bước phát triển tất yếu của nền kinh tế thị trường. Việt Nam với nền kinh tế vận hành theo cơ chế thị trường cũng đòi hỏi phải có thị trường chứng khoán để làm cầu nối giữa một bên là các nhà đầu tư ( bao gồm các tổ chức kinh tế - xã hội và dân chúng ) với bên kia là các doanh nghiệp cần vốn kinh doanh và nhà nước cần tiền để thỏa mãn các nhu cầu chung của đất nước. Cũng từ đó ra đời một ngành được xem là năng động và thời thượng nhất hiện nay đó là hình thức Kinh Doanh Chứng Khoán. Kinh Doanh Chứng Khoán là những dịch vụ do tổ chức kinh doanh chứng khoán cung cấp cho khách hàng bao gồm: mua bán chứng khoán, báo lãnh phát hành chứng khoán, quản lý tài sản, tư vấn tài chính và đầu tư chứng khoán. Cũng vì thế phát sinh rất nhiều vấn đề trong Kinh Doanh Chứng Khoán mà một trong những vấn đề quan trọng mang tính nhân văn đó là Đạo Đức trong Kinh Doanh Chứng Khoán. Qua thời gian tìm hiểu và nghiên cứu Nhóm I – HK6 chọn đề tài “Đạo đức trong kinh doanh chứng khoán ở thị trường chứng khoán Việt Nam hiện nay” Nội dung để tài gồm 2 phần: Phần I: Đạo đức nghề nghiệp trong kinh doanh chứng khoán Phần II. Thực tế đạo đức nghề nghiệp trong kinh doanh chứng khoán tại Việt Nam. Nhóm I – HK6 xin chân thành cảm ơn giảng viên Lê Đức Tố đã nhiệt tình giúp đỡ nhóm hoàn thành để tài này. Đà Nẵng, Ngày 02 Tháng 03 Năm 2011 Thực Hiện Nhóm I – HK6 MỘT VÀI HÌNH ẢNH VỀ KINH DOANH CHỨNG KHOÁN PHẦN I ĐẠO ĐỨC NGHỀ NGHIỆP TRONG KINH DOANH CHỨNG KHOÁN CHƯƠNG I NHỮNG VẤN ĐỀ CHUNG VỀ QUY TẮC ĐẠO ĐỨC NGHỀ NGHIỆP Bộ Quy Tắc Nghề Nghiệp Phải Tuân Thủ: 2  GVHD: Lê Đức Tố  Thực Hiện: Nhóm I – HK6 Hành độngmột cách trung thực, với đầy đủ năng lực, chuyên cần, tôn trọng - và đạo đức với công chúng, với khách hàng tương lai, với người chủ, với đồng nghiệp, các cộng sự trong công tác đầu tư, các đối tượng khác trên TTCK. - Đặt tính trung thực của nghề Chứng khoán, quyền lợi của khách hàng và quyền lợi của người chủ lên trên quyền lợi cá nhân của mình. - Chăm sóc một cách hợp lý và thực hiện việc đánh giá nghề nghiệp độc lập khi thực hiện phân tích đầu tư, khi đưa ra các khuyến nghị đầu tư, khi thực hiện các hành động đầu tư và khi tham gia vào các hoạt động hành nghề khác. - Thực hiện và khuyến khích người khác hành động một cách chuyên nghiệp và đạo đức để thực hiện niềm tin vào bản thân mình và nghề nghiệp. - Tăng cường tính trung thực và đề cao các quy định chi phối thị trường vốn. - Duy trì, phấn đấu và tăng năng lực hành nghề của các cán bộ khác làm công tác đầu tư chứng khoán A. Các Chuẩn Mực Hành Nghề. I. Tính chuyên nghiệp. A. Kiến thức về luật pháp: Các Hội viên và các ứng viên phải hiểu và tuân thủ tất cả các Luật, các quy định và các quy chế hiện hành (bao gồm cả Bộ Quy tắc đạo đức và chuẩn mực hành nghề của AIMR) của mọi chính phủ, mọi cơ quan chính phủ, mọi tổ chức điều tiết, mọi cơ quan cấp phép hoặc mọi hiệp hội nghề nghiệp điều chỉnh các hoạt động chuyên môn. Trong trường hợp xảy ra xung đột, các Hội viên và các ứng viên phải tuân thủ luật pháp, quy định và quy chế nghiêm ngặt hơn. Các Hội viên và các ứng viên không được cố tình tham gia hoặc giúp đỡ và phải đoạt tuyệt với mọi vi phạm các luật pháp, quy định và quy chế như vậy. Tính độc lập và khách quan: Các Hội viên và các ứng viên phải chăm B. sóc và phán quyết một cách hợp lý để đảm bảo và duy trì tính đ ộc l ập và khách quan trong hoạt động hành nghề của mình. Các Hội viên và các ứng viên không được biếu, yêu cầu hoặc chấp nhận mọi khoản quà biếu, bổng lộc, bồi thường hoặc việc cân nhắc mà có thể gây tổn hại đ ến tính độc lập và khách quan của chính mình hoặc của người khác. Bóp méo sự thật: Các Hội viên và các ứng viên không được cố tình C. đưa ra bất cứ lời tuyên bố nào có thể làm bóp méo sự thật liên qua đ ến việc phân tích, khuyến nghị và hành động đầu tư hoặc các hoạt động hành nghề khác. 3  GVHD: Lê Đức Tố  Thực Hiện: Nhóm I – HK6 Hành vi sai trái: Các Hội viên và các ứng viên không được tham gia D. vào bất kỳ một hoạt động hành nghề nào có biểu hiện thiếu trung thực, gian lận hoặc lừa đảo hoặc thực hiện bất cứ hành động nào làm tổn hại đến tính trung thực, thanh danh, lòng tin hoặc năng lực hành nghề. II. Tính trung thực của thị trường vốn. A. Thông tin không công khai: Các Hội viên và các ứng viên sở hữu các thông tin không công khai mà có thể ảnh hưởng đến gía trị của một khoản đầu tư không được hành động hoặc làm cho người khác hành động dựa vào nguồn thông tin đó. Chi Phối thị trường: Các Hội viên và các ứng viên không được tham B. gia vào các hoạt động mà nó làm bóp méo gía cả hoặc làm tăng khối lượng giao dịch một cách giả tạo với ý đồ đánh lạc hướng những đối tượng tham gia hoạt động trên thị trường. III. Nhiệm vụ đối với khách hàng và khách hàng tương lai. A. Tính trung thành, an toàn và cẩn trọng: Các hội viên và các ứng viên phải hành động vì lợi ích của khác ...