Cầm cố chứng khoán

Trong kinh doanh CK, nhà đầu tư trước hết phải hiểu biếtvà nắm vững các nguyên tắc và phương thức cầm cố CK
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Cầm cố chứng khoánCầm cố chứng khoánGiới thiệuTrong kinh doanh CK, nhà đầu tư trước hết phải hiểu biếtvà nắm vững các nguyên tắc và phương thức cầm cố CK:Nội dung1. Là một nghiệp vụ kinh doanh CK - ít nhất có hai chủ thểtham gia:a/ Bên cầm cố là thành viên lưu ký nhân danh chính mìnhhoặc được người đi vay uỷ quyền giao CK cho bên nhậncầm cố;b/ Bên cầm cố là thành viên lưu ký nhân danh chính mìnhhoặc được người cho vay uỷ quyền nhận cầm cố CK bêncầm cố.Việc thực hiện cầm cố CK trên cơ sở hợp đồng pháp lýcầm cố CK của hai chủ thể tham gia, trong đó quy định rõgiá trị CK cầm cố, số tiền vay, lãi suất và thời hạn trả nợ,phương thức xử lý CK cầm cố.2. TTGDCK sau khi kiểm tra thủ tục, nhất là tính hợppháp, hợp lý của nó thì trung tâm phải mở tài khoản cầmcố và chuyển CK vào tài khoản cầm cố theo yêu cầu củabên cầm cố.Trường hợp bên cho vay (hoặc bên vay) không phải làthành viên lưu ký, bên cho vay (hoặc bên vay) phải uỷquyền việc nhận cầm cố CK (hoặc việc giao CK cầm cố)cho một thành viên lưu ký khác.3. Tài khoản cầm cố phải tách biệt với tài khoản lưu kýcác CK khác của bên cầm cố. Sau khi ghi vào tài khoảncầm cố CK, thì phải đình chỉ việc rút, chuyển khoản hoặcchuyển nhượng các CK trên tài khoản cầm cố trong thờigian cầm cố. TTGDCK gửi thông báo bằng công văn chobên nhận cầm cố về việc đã thực hiện cầm cố CK.4. Việc giải toả cầm cố CK được thực hiện theo cácnguyên tắc:a/ Người giải toả cầm cố CK phải là bên nhận cầm cố CK;b/ Có thể giải toả toàn bộ hoặc một phần CK cầm cố bằnghình thức rút chứng chỉ hay chuyển khoản;c/ Có văn bản đề nghị giải toả cầm cố CK của bên nhậncầm cố. Trên cơ sở đó, TTGDCK thực hiện huỷ bỏ việccầm cố CK trong đăng ký người sở hữu CK và thông báobằng văn bản cho người nhận cầm cố việc huỷ bỏ cầm cốCK và giải toả tài khoản cầm cố sang tài khoản khác.Nếu bên cầm cố CK thực hiện không đúng theo thoảthuận thì CK cầm cố đó được xử lý do các bên thoả thuậnhoặc đưa ra bán đấu giá theo quy định của pháp luật.