Luận văn: PHÁT TRIỂN DỊCH VỤ CHỨNG KHOÁN CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN NGÂN HÀNG ĐẦU TƯ VÀ PHÁT TRIỂN VIỆT NAM

Từ cuối năm 2006, thị trường chứng khoán Việt Nam phát triển mạnh cả vềsố lượng chứng khoán, số lượng nhà đầu tư và các tổ chức dịch vụ chứng khoán vớitổng giá trị vốn hóa thị trường đã đạt 304 nghìn tỷ đồng (20 tỷ USD) bằng 31%GDP, khoảng 200.000 tài khoản chứng khoán và 55 công ty chứng khoán, 18 côngty quản lý quỹ, 61 tổ chức lưu ký. Đến cuối tháng 3 năm 2007, thị trường chứngkhoán có xu hướng đi xuống, giao dịch chứng khoán chựng lại trong khi ngày càngnhiều công ty chứng khoán mới...
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Luận văn: PHÁT TRIỂN DỊCH VỤ CHỨNG KHOÁN CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN NGÂN HÀNG ĐẦU TƯ VÀ PHÁT TRIỂN VIỆT NAMPhát triển dịch vụ chứng khoán của Công ty Chứng khoán NHĐT&PTVN BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠOTRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH --- --- NGUYỄN THỊ MINH NGUYỆT PHÁT TRIỂN DỊCH VỤ CHỨNG KHOÁNCỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN NGÂN HÀNG ĐẦU TƯ VÀ PHÁT TRIỂN VIỆT NAM Chuyên ngành : Kinh tế Tài chính – Ngân hàng Mã s ố : 60.31.12 LUẬN VĂN THẠC SỸ KINH TẾ NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC PGS-TS. SỬ ĐÌNH THÀNH TP. HỒ CHÍ MINH - NĂM 2007 Trang 1Phát triển dịch vụ chứng khoán của Công ty Chứng khoán NHĐT&PTVN MỤC LỤCDanh mục các ký hiệu, các chữ viết tắtDanh mục các bảngDanh mục các hình vẽ, đồ thịLỜI MỞ ĐẦU....................................................................................................... 1CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN VỀ CÔNG TY CHỨNG KHOÁN VÀ DỊCH VỤCHỨNG KHOÁN ................................................................................................ 31.1 Những vấn đề chung về công ty chứng khoán............................................. 3 1.1.1 Khái niệm công ty chứng khoán................................................................. 3 1.1.2 Vai trò của công ty chứng khoán................................................................ 4 1.1.3 Mô hình tổ chức của công ty chứng khoán ................................................ 5 1.1.4 Hình thức pháp lý của công chứng khoán.................................................. 5 1.1.5 Cơ cấu tổ chức của công ty chứng khoán................................................... 71.2 Các dịch vụ của công ty chứng khoán.......................................................... 8 1.2.1 Dịch vụ môi giới chứng khoán ................................................................. 8 1.2.1.1 Khái niệm môi giới chứng khoán ......................................................... 8 1.2.1.2 Đặc điểm của hoạt động môi giới chứng khoán................................... 8 1.2.1.3 Quy trình thực hiện nghiệp vụ môi giới ............................................... 9 1.2.2 Dịch vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán, đại lý phát hành .............. 10 1.2.2.1 Khái niệm bảo lãnh phát hành chứng khoán, đại lý phát hành .......... 10 1.2.2.2 Các hình thức bảo lãnh phát hành ...................................................... 11 1.2.2.3 Đặc điểm của bảo lãnh phát hành....................................................... 11 1.2.2.4 Quy trình của bảo lãnh phát hành....................................................... 12 1.2.3 Dịch vụ tư vấn đầu tư .............................................................................. 14 1.2.3.1 Khái niệm tư vấn đầu tư ..................................................................... 14 1.2.3.2 Đặc điểm và phân loại của tư vấn đầu tư ........................................... 14 1.2.3.3 Công việc tư vấn đầu tư ...................................................................... 16 1.2.4 Dịch vụ quản lý danh mục đầu tư .......................................................... 17 1.2.4.1 Khái niệm ........................................................................................... 17 1.2.4.2 Các bước thực hiện quản lý danh mục đầu tư .................................... 17 Trang 2Phát triển dịch vụ chứng khoán của Công ty Chứng khoán NHĐT&PTVN 1.2.5 Các dịch vụ khác ..................................................................................... 18 1.2.5.1 Dịch vụ lưu ký chứng khoán .............................................................. 18 1.2.5.2 Dịch vụ quản lý thu nhập chứng khoán (Quản lý cổ tức) .................. 19 1.2.5.3 Dịch vụ tín dụng ................................................................................. 191.3 Các nguyên tắc kinh doanh của công ty chứng khoán ............................ 20 1.3.1 Nguyên tắc hoạt động............................................................................... 20 1.3.2 Nguyên tắc đạo đức.................................................................................. 20 1.3.3 Nguyên tắc tài chính................................................................................. 211.4 Các nhân tố ảnh hưởng đến dịch vụ chứng khoán của công ty chứng khoán.............................................................................................................................. 23 1.4.1 Nhóm yếu tố bên ngoài công ty ............................................................... 23 1.4.2 Nhóm yếu tố bên trong công ty................................................................ 25CHƯƠNG 2: THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG DỊCH VỤ CHỨNG KHOÁNCÔNG TY CHỨNG KHOÁN NGÂN HÀNG ĐẦU TƯ VÀ PHÁT TRIỂNVIỆT NAM ......................................................................................................... 282.1 Khái quát về công ty Chứng khoán Ngân hàng Đầu tư và Phát triển ViệtNam ..................................................................................................................... 28 2.1.1 Quá trình hình thành và phát triển công ty BSC ...................................... 28 2.1.2 Các dịch vụ chứng khoán của công ty BSC ............................................. 30 2.1.3 Cơ cấu tổ chức nhân sự ............................................................................ 32 2.1.4 Kết quả kinh doanh chủ yếu của công ty (2004-2006) ............................ 342.2 Khuôn khổ pháp lý quản lý dịch vụ chứng khoán tại Việt Nam ............. 382.3 Thực trạng hoạt động dịch vụ chứng khoán tại Công ty Chứng khoán Ngâ ...