Luận văn Thạc sĩ Kinh tế: Giải pháp nâng cao hiệu quả hoạt động các công ty chứng khoán Việt Nam

Luận văn phân tích thực trạng hiệu quả hoạt động các CTCK Việt Nam. Chỉ ra các mặt hạn chế và nguyên nhân làm cho hoạt động các CTCK Việt Nam chưa thật sự hiệu quả với vai trò một trung gian tài chính quan trọng đối với sự phát triển ổn định, hiệu quả và lành mạnh của TTCK Việt Nam. Trên cơ sở đó, đưa ra một số giải pháp nâng cao hiệu quả hoạt động để CTCK trở thành nhân tố trực tiếp và tích cực giúp TTCK Việt Nam phát triển một cách ổn định và bền vững.
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Luận văn Thạc sĩ Kinh tế: Giải pháp nâng cao hiệu quả hoạt động các công ty chứng khoán Việt Nam BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ TP.HCM NGÔ PHƯƠNG LOANGIẢI PHÁP NÂNG CAO HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG CÁC CÔNG TY CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM Chuyên ngành: Tài Chính – Ngân Hàng Mã số: 60304102 LUẬN VĂN THẠC SỸ KINH TẾ NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC: TS. THÂN THỊ THU THỦY TP. Hồ Chí Minh – Năm 2012 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan đề tài “Giải pháp nâng cao hiệu quả hoạt động các công tychứng khoán Việt Nam” là công trình nghiên cứu do tôi thực hiện, với sự hướng dẫn,hỗ trợ từ Cô TS. Thân Thị Thu Thủy. Các nội dung và kết quả nghiên cứu trong luậnvăn này là trung thực và chưa từng được ai công bố trong bất kỳ công trình nghiên cứunào khác. TP. Hồ Chí Minh, tháng 01 năm 2013 Ký tên Ngô Phương Loan MỤC LỤCLỜI CAM ĐOANBẢNG KÝ HIỆU CÁC CHỮ VIẾT TẮTDANH MỤC CÁC BẢNG BIỂUDANH MỤC CÁC BIỂU ĐỒLỜI MỞ ĐẦU ................................................................................................................. 1CHƯƠNG 1. NHỮNG VẤN ĐỀ CƠ BẢN VỀ HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG CUẢCÔNG TY CHỨNG KHOÁN ....................................................................................... 41.1. Tổng quan về công ty chứng khoán .......................................................................... 41.1.1. Khái niệm công ty chứng khoán ............................................................................. 41.1.2. Vai trò của công ty chứng khoán ............................................................................ 4 1.1.2.1. Huy động vốn .................................................................................................... 5 1.1.2.2. Cung cấp một cơ chế giá cả .............................................................................. 5 1.1.2.3. Cung cấp một cơ chế chuyển chứng khoán ra tiền mặt .................................... 5 1.1.2.4. Thực hiện tư vấn đầu tư .................................................................................... 5 1.1.2.5. Tạo ra các sản phẩm mới.................................................................................. 51.1.3. Mô hình và cơ cấu tổ chức của công ty chứng khoán ............................................ 6 1.1.3.1. Mô hình công ty chứng khoán........................................................................... 6 1.1.3.2. Cơ cấu tổ chức của công ty chứng khoán ......................................................... 71.2. Các hoạt động của công ty chứng khoán ................................................................... 71.2.1. Môi giới chứng khoán ............................................................................................ 7 1.2.1.1. Khái niệm .......................................................................................................... 7 1.2.1.2. Đặc điểm của hoạt động môi giới chứng khoán ............................................... 7 1.2.1.3. Chức năng của hoạt động môi giới chứng khoán ............................................. 81.2.2. Tự doanh chứng khoán ........................................................................................... 8 1.2.2.1. Khái niệm .......................................................................................................... 8 1.2.2.2. Mục đích của hoạt động tự doanh .................................................................... 8 1.2.2.3. Những yêu cầu trong hoạt động tự doanh ........................................................ 81.2.3. Bảo lãnh phát hành chứng khoán ........................................................................... 9 1.2.3.1. Khái niệm .......................................................................................................... 9 1.2.3.2. Các hình thức bảo lãnh phát hành chứng khoán .............................................. 91.2.4. Tư vấn chứng khoán ............................................................................................. 11 1.2.4.1. Khái niệm ........................................................................................................ 11 1.2.4.2. Phân loại hoạt động tư vấn ............................................................................. 11 1.2.4.3. Điều kiện và nguyên tắc trong hoạt động tư vấn ............................................ 12 1.2.4.4. Các hình thức trong hoạt động tư vấn ............................................................ 121.2.5. Hoạt động quản lý danh mục đầu tư ..................................................................... 141.2.6. Hoạt động lưu ký chứng khoán ............................................................................ 151.2.7. Một số hoạt động khác ......................................................................................... 15 1.2.7.1. Hoạt động tín dụng ......................................................................................... 15 1.2.7.2. Hoạt động quản lý thu nhập chứng khoán ...................................................... 151.3. Hiệu quả hoạt động của công ty chứng khoán ........................................................ 151.3.1. Khái niệm ............................................................................................................. 151.3.2. Các chỉ tiêu đo lường hiệu quả hoạt động của công ty chứng khoán ................... 17 1.3.2.1. Các chỉ tiêu về hoạt động kinh doanh............................................................ 17 1.3.2.2. Các chỉ tiêu khả năng thanh toán ................................................................... 18 1.3.2.3. Các ...