Luận văn Thạc sĩ Luật học: Pháp luật về phát hành chứng khoán công ty ở Việt Nam - Thực trạng và phương hướng hoàn thiện

Mục đích của đề tài luận văn là nhằm giúp cho người đọc nhận thức được toàn cảnh pháp luật về phát hành chứng khoán công ty, cụ thể là chào bán chứng khoán ra công chúng của công ty ở Việt Nam, giúp người đọc nắm được thực tiễn áp dụng pháp luật này và thực tiễn điều chỉnh của nó trên thực tế, đồng thời từ đó có thể đề xuất thêm những giải pháp hiệu quả hơn nhằm hoàn thiện hệ thống pháp luật về phát hành chứng khoán công ty ở Việt Nam.
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Luận văn Thạc sĩ Luật học: Pháp luật về phát hành chứng khoán công ty ở Việt Nam - Thực trạng và phương hướng hoàn thiện LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiêncứu khoa học của riêng tôi. Các số liệu, ví dụ vàtrích dẫn trong luận văn đảm bảo độ tin cậy,chính xác và trung thực. Những kết luận khoahọc của luận văn chưa từng được ai công bốtrong bất kỳ công trình nào khác. TÁC GIẢ LUẬN VĂN Nguyễn Minh Hiếu MỤC LỤC Trang MỞ ĐẦU 1 Chương 1: KHÁI QUÁT CHUNG VỀ PHÁT HÀNH CHỨNG KHOÁN 6 CÔNG TY1.1. Chứng khoán công ty 61.1.1. Khái niệm chứng khoán công ty 61.1.2. Đặc điểm của chứng khoán công ty 81.1.3. Các loại chứng khoán công ty 111.2. Phát hành chứng khoán công ty 181.2.1. Khái niệm về phát hành chứng khoán công ty 181.2.2. Bản chất phát hành chứng khoán công ty 201.2.3. Các hình thức phát hành chứng khoán công ty 211.2.4. Bảo lãnh phát hành chứng khoán công ty 221.3. Quy định về hoạt động phát hành chứng khoán công ty ở 24 một số nước trên thế giới Chương 2: THỰC TRẠNG VỀ PHÁP LUẬT PHÁT HÀNH CHỨNG 30 KHOÁN CÔNG TY Ở NƯỚC TA HIỆN NAY2.1. Các quy định pháp luật về phát hành chứng khoán công ty 302.1.1. Chủ thể phát hành chứng khoán công ty 302.1.2. Điều kiện, trình tự và thủ tục chào bán chứng khoán ra công chúng 342.1.2.1. Phát hành cổ phiếu 342.1.2.2. Phát hành trái phiếu 412.1.3. Quản lý nhà nước đối với hoạt động phát hành chứng khoán 45 công ty2.2. Thực trạng hoạt động phát hành chứng khoán công ty 482.2.1. Phát hành chứng khoán riêng lẻ 482.2.2 Chào bán chứng khoán ra công chúng 492.2.2.1. Khả năng tham gia của các tổ chức nước ngoài vào hoạt động 49 chứng khoán và phát hành chứng khoán công ty ở Việt Nam2.2.2.2. Thực trạng áp dụng pháp luật về điều kiện, thủ tục trong 52 hoạt động phát hành chứng khoán công ty2.2.2.3. Một số vấn đề khác trong thực tiễn phát hành chứng khoán 57 công ty ở Việt Nam Chương 3: PHƯƠNG HƯỚNG HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT VỀ PHÁT 75 HÀNH CHỨNG KHOÁN CÔNG TY Ở VIỆT NAM3.1. Cơ sở hoàn thiện pháp luật phát hành chứng khoán công ty 753.2. Phương hướng hoàn thiện pháp luật về phát hành chứng khoán 78 công ty ở Việt Nam hiện nay3.2.1. Hoàn thiện một số nội dung cơ bản về pháp luật phát hành 78 chứng khoán công ty3.2.2 Hoàn thiện văn bản pháp luật liên quan đến phát hành chứng 87 khoán công ty KẾT LUẬN 93 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 96 MỞ ĐẦU 1. Tính cấp thiết của việc nghiên cứu đề tài Từ khi đi vào hoạt động đến nay, thị trường chứng khoán Việt Nam đãkhẳng định tính đúng đắn của đường lối, chủ trương của Đảng và Nhà nướctrong việc phát triển thị trường và xem thị trường chứng khoán là kênh huyđộng vốn quan trọng cho các doanh nghiệp thuộc mọi thành phần kinh tế. Sovới lịch sử phát triển của thị trường chứng khoán thế giới, thị trường chứngkhoán Việt Nam còn mới và quy mô nhỏ bé, song chúng ta đã tạo dựng đượcmột thể chế thị trường chứng khoán và vận hành nó theo những nguyên tắc cơbản của thị trường từ khuôn khổ pháp luật đến cách thức vận hành, tạo cho thịtrường chứng khoán phát triển theo đúng tinh thần văn kiện Đại hội Đảngtoàn quốc lần thứ IX: Phát triển nhanh và bền vững thị trường vốn, nhất làthị trường vốn dài hạn và trung hạn. Tổ chức vận hành thị trường chứngkhoán, thị trường bảo hiểm an toàn, hiệu quả. Hình thành đồng bộ thị trườngtiền tệ, tăng khả năng chuyển đổi của đồng tiền Việt Nam [1]. Thông qua thị trường chứng khoán (kênh huy động vốn trung và dàihạn), các doanh nghiệp có cơ hội và môi trường huy động vốn cho hoạt độngcủa mình bằng việc phát hành chứng khoán công ty. Việc phát hành chứngkhoán được thực hiện thông qua hai phương thức là chào bán chứng khoán racông chúng và phát hành chứng khoán riêng lẻ. Văn bản pháp luật hiện naychủ yếu quy định về chào bán chứng khoán ra công chúng vì đây là hình thứcphát hành phổ biến, công khai của các công ty trong chiến dịch chiếm lĩnhthị trường vốn, mở rộng sản xuất kinh doanh của mình. Bằng việc ban hành Luật Chứng khoán số 70/2006/QH11 ngày 29/6/2006cho thấy sự quan tâm của Đảng và Nhà nước ta đến hoạt động của thị trườngchứng khoán. Tiếp theo đó là một loạt văn bản hướng dẫn Luật Chứng khoánra đời góp phần hình thành một hệ thống các văn bản pháp luật về chứng 1khoán đồng bộ, điều chỉnh hiệu quả các quan hệ pháp luật về chứng khoán.Tuy nhiên hoạt động phát hành chứng khoán vẫn còn là đề tài, một lĩnh vựcrất mới với nhiều công ty, đặc biệt là các doanh nghiệp nhà nước, trong điềukiện chuyển đổi sang cổ phần và trước xu thế hội nhập của đất nước. Thờiđiểm nước ta là thành viên của Tổ chức Thương mại Thế giới (WTO) đánhdấu sự hội nhập sâu rộng của các doanh nghiệp trên trường quốc tế. Một sốdoanh nghiệp Việt Nam còn ...