Những quy định mới của công ty chứng khoán: Phần 1

Cuốn sách "Hoạt động của công ty chứng khoán trên thị trường chứng khoán Việt Nam - Những quy định mới" Phần 1 cung cấp cho người học những kiến thức như Luật chứng khoán và các quy định về hoạt động của công ty chứng khoán. Mời các bạn cùng tham khảo!
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Những quy định mới của công ty chứng khoán: Phần 1 Ho¹t ®éng cña C¤NG TY chøng kho¸nTR£N THÞ TR¦êng chøng kho¸n viÖt nam Những quy định mới 12 MỤC LỤC Trang PHẦN I LUẬT CHỨNG KHOÁN VÀ CÁC QUY ĐỊNH VỀ HOẠT ĐỘNG CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN1. Luật Chứng khoán 54/2019/QH14 ngày 26/11/2019 của Quốc hội 72. Thông tư 121/2020/TT-BTC ngày 31/12/2020 của Bộ Tài chính quy định về hoạt động của công ty chứng khoán 813. Quyết định 658/QĐ-UBCK ngày 04/09/2014 của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quy chế hướng dẫn công ty chứng khoán sử dụng hệ thống cơ sở dữ liệu quản lý công ty chứng khoán 1214. Quyết định 548/QĐ-UBCK ngày 24/07/2014 của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quy chế hướng dẫn việc hợp nhất công ty chứng khoán 1325. Quyết định 617/QĐ-UBCK ngày 09/10/2013 của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quy chế Hướng dẫn xếp loại công ty chứng khoán 1406. Quyết định 78/2000/QĐ-UBCK ngày 29/12/2000 của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước sửa đổi Quy chế tổ chức và hoạt động của công ty chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định 04/1998/QĐ-UBCK3 của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước 1517. Quyết định 04/1998/QĐ-UBCK3 ngày 13/10/1998 của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quy chế tổ chức và hoạt động của Công ty chứng khoán 158 PHẦN II QUY ĐỊNH VỀ XỬ PHẠT VI PHẠM HÀNH CHÍNH TRONG LĨNH VỰC CHỨNG KHOÁN VÀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN8. Văn bản hợp nhất 09/VBHN-BTC năm 2022 hợp nhất Nghị định quy định về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do Bộ Tài chính ban hành 185 34 PHẦN I LUẬT CHỨNG KHOÁNVÀ CÁC QUY ĐỊNH VỀ HOẠT ĐỘNG CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN 56 QUỐC HỘI CỘNG HÒA Xà HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc Luật số: 54/2019/QH14 Hà Nội, ngày 26 tháng 11 năm 2019 LUẬT CHỨNG KHOÁN Căn cứ Hiến pháp nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam; Quốc hội ban hành Luật Chứng khoán. Chương I NHỮNG QUY ĐỊNH CHUNG Điều 1. Phạm vi điều chỉnh Luật này quy định các hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán; quyền vànghĩa vụ của tổ chức, cá nhân trong lĩnh vực chứng khoán; tổ chức thị trường chứng khoán;quản lý nhà nước về chứng khoán và thị trường chứng khoán. Điều 2. Đối tượng áp dụng 1. Tổ chức, cá nhân Việt Nam và tổ chức, cá nhân nước ngoài tham gia đầu tư chứngkhoán và hoạt động trên thị trường chứng khoán Việt Nam. 2. Cơ quan quản lý nhà nước về chứng khoán và thị trường chứng khoán. 3. Cơ quan, tổ chức, cá nhân khác có liên quan đến hoạt động về chứng khoán và thịtrường chứng khoán. Điều 3. Áp dụng Luật Chứng khoán, các luật có liên quan Các hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán, quyền và nghĩa vụ của tổ chức,cá nhân trong lĩnh vực chứng khoán, tổ chức thị trường chứng khoán, quản lý nhà nước vềchứng khoán và thị trường chứng khoán phải tuân thủ quy định của Luật này và quy định kháccủa pháp luật có liên quan. Điều 4. Giải thích từ ngữ Trong Luật này, các từ ngữ dưới đây được hiểu như sau: 1. Chứng khoán là tài sản, bao gồm các loại sau đây: a) Cổ phiếu, trái phiếu, chứng chỉ quỹ; b) Chứng quyền, chứng quyền có bảo đảm, quyền mua cổ phần, chứng chỉ lưu ký; c) Chứng khoán phái sinh; d) Các loại chứng khoán khác do Chính phủ quy định. 2. Cổ phiếu là loại chứng khoán xác nhận quyền và lợi ích hợp pháp của người sở hữu đốivới một phần vốn cổ phần của tổ chức phát hành. 3. Trái phiếu là loại chứng khoán xác nhận quyền và lợi ích hợp pháp của người sở hữuđối với một phần nợ của tổ chức phát hành. 4. Chứng chỉ quỹ là loại chứng khoán xác nhận quyền sở hữu của nhà đầu tư đối với mộtphần vốn góp của quỹ đầu tư chứng khoán. 7 5. Chứng quyền là loại chứng khoán được phát hành cùng với việc phát hành trái phiếuhoặc cổ phiếu ưu ...