Nội dung cơ bản về giao dịch

Theo dự thảo thông tư về thành lập và quản lý hoạt động Quỹ mở, giao dịch chứng chỉ quỹ mở không nằm trong hệ thống khớp lệnh hay thỏa thuận.
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Nội dung cơ bản về giao dịch Nội dung cơ bản về giao dịch Chứng chỉ Quỹ mở Theo dự thảo thông tư về thành lập và quản lý hoạt động Quỹ mở, giao dịch chứng chỉ quỹ mở không nằm trong hệ thống khớp lệnh hay thỏa thuận. Giá phát hành lần đầu của một đơn vị quỹ mở do Công ty quản lý quỹ quy định tại Điều lệ Quỹ và đã được công bố tại Bản Cáo bạch. Giá phát hành lần tiếp theo, giá mua, giá bán: được xác định theo giá trị tài sản ròng trên một đơn vị quỹ tính tại ngày giao dịch chứng chỉ quỹ, chưa gồm phí. Việc giao dịch chứng chỉ quỹ mở gồm: mua bán không thực hiện theo phương thức khớp lệnh hay thỏa thuận, mà dựa trên hệ thống báo giá. Nhà đầu tư mua và bán chứng chỉ quỹ cho chính tổ chức phát hành. Việc thanh toán, ngoài hình thức bằng tiền, nhà đầu tư khi mua chứng chĩ quỹ hoặc khi bán có thể thanh toán bằng chứng khoán hoặc nhận thanh toán bằng chứng khoán, nếu điều lệ quỹ có quy định Các thành viên thị trường đóng góp ý kiến bằng văn bản và gửi về địa chỉ: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước- Vụ Quản lý các Công ty quản lý quỹ và Quỹ đầu tư chứng khoán, số 164 Trần Quang Khải, Quận Hoàn Kiếm, Tp. Hà Nội Đối tượng trung gian nhận lệnh: Các công ty chứng khoán được chấp thuận sẽ làm đại lý phân phối chứng chỉ quỹ và nhận lệnh. Tần suất phát hành và mua lại chứng chỉ quỹ: tối thiểu 2 lần/tháng. Thời gian nhận chứng chỉ quỹ/ nhận tiền thanh toán: Tối đa sau 7 ngày làm việc, nếu không có sai sót, lệnh của nhà đầu tư sẽ được thực hiện. Tuy nhiên lệnh bán có thể được thực hiện một phần hoặc không được thực hiện, nếu các điều kiện về cho phép Công ty quản lý quỹ dừng mua được thỏa mãn. Hiện nay Ủy ban chứng khoán đang lấy ý kiến lần 2 dự thảo Thông tư hướng dẫn hoạt động quỹ mở, thời gian gửi ý kiến trước ngày 30/11/2010. Các thành viên thị trường đóng góp ý kiến bằng văn bản và gửi về địa chỉ: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (Vụ Quản lý các Công ty quản lý quỹ và Quỹ đầu tư chứng khoán), số 164 Trần Quang Khải, Quận Hoàn Kiếm, Tp. Hà Nội