Quy trình đặt một lệnh của nhà đầu tư

Sau khi kiểm tra tính hợp lệ của phiếu lệnh, Phòng tiếp thị công ty chứng khoán chuyển giao phiếu lệnh cho phòng giao dịch, đồng thời thông báo cho phòng thanh toán bù trừ.
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Quy trình đặt một lệnh của nhà đầu tư QuytrìnhđặtmộtlệnhcủanhàđầutưĐặt lệnh mua hay bán chứng khoánNhàđầutưmuốnmuahoặcmuốnbánsẽđếngặpcôngtychứngkhoán.Kháchhàngkýhợpđồnguỷthácmuahoặcuỷthácbánchứngkhoánvớicôngtychứngkhoán.Kháchhàngđặtlệnhmua,bánchứngkhoánvớiphòngtiếpthịbằngphiếulệnh.Nộidungchitiếtcủalệnhgồmcó:a.Lệnhmuahaylệnhbán;b.Tênchứngkhoánmãsốchứngkhoán;c.Sốlượngchứngkhoán;d.Giá;e.Điềukiệnvềthờigianđáohạncủatráiphiếu(nếucó).Saukhikiểmtratínhhợplệcủaphiếulệnh,Phòngtiếpthịcôngtychứngkhoánchuyểngiaophiếulệnhchophònggiaodịch,đồngthờithôngbáochophòngthanhtoánbùtrừ.Cùnglúcnày,mộtnghiệpvụrấtquantrọnglàphònggiaodịch+phòngthanhtoán+côngtychứngkhoánphảitiếnhànhkiểmtratàikhoảncủakháchhàng.Luậtquyđịnhkháchmuaphảicóđủtiền100%trongtàikhoảngiaodịchvàkháchbánphảicóđủ100%chứngkhoán.Côngtykiểmtralầncuốitínhhợplệcủalệnhmualệnhbán.PhònggiaodịchchuyểnlệnhquamáychođạidiệngiaodịchtạiTTGDCK.GiaodịchtạiTTGDCKĐạidiệngiaodịchnạplệnhmuabánvàohệthốngmáyđiệntửcủaTTGDCK,gọitắtlàhệthốnggiaodịchchitiếtnạpvàohệthốnggồmcáckhoảna,b,c,d,e(cảmục3nóitrên)cùngvớicácchitiếtkếtiếpsauđây:f:Sốhiệucủalệnhgiaodịch;g.Lệnhsửađổihoặchuỷbỏ(kèmsốhiệucủalệnhgốc);h.Giaodịchchokháchhànggiaodịchtựdoanh;i.Mãsốquảnlýđầutưnướcngoài(nếulàngườiđầutưnướcngoài);k.Mãsốcủathànhviên;l.(CácchitiếtkhácdoTTGDCKquyđịnh).Nếucósửađổihayhuỷbỏlệnhtheoýkiếnkháchhàngthìđạidiệngiaodịchnhậplạilệnhmớikèmsốhiệulệnhgốc.Lệnhmới(sửađổi/huỷbỏ)chỉhiệulựckhilệnhgốcchưađượcthựchiện.TTGDCKsaumỗiđợtkhớplệnhlúc91011giờsẽthôngbáokếtquảcholệnhđượckhớpđếnđạidiệngiaodịchvàchocôngtychứngkhoán(chitiếtkếtquảkhớplệnh).ĐạidiệngiaodịchnhậnthôngbáocủaTTGDCKlậptứcbáochophònggiaodịchcủacôngtytấtcảchitiếtliênquanđếnlệnh.Phònggiaodịchghiđãmuahoặcđãbánvàophiếulệnhcủakháchhàngvàthôngbáochophòngthanhtoán.TTGDCKxácnhậnvớiđạidiệngiaodịchvềkếtquảgiaodịchsaukhớplệnh.Chitiếtxácnhậngồmcó:1.Tênchứngkhoán;2.Khốilượngmuavàbán;3.Tên(mãsố)củabênthànhviênđốitác;4.Ngày,thờigiangiaodịchđượcthựchiện;5.Sốhiệucủalệnhđượcthựchiện;6.CácchitiếtcầnthiếtkháctheoquyđịnhcủaTTGDCK.KếtthúcphiêngiaodịchPhònggiaodịchtổnghợpkếtquảgiaodịchtrongngàyvàchuyểnđếnphòngthanhtoánkèmphiếulệnhđãđượcthựchiện.Phòngthanhtoánlậpbáocáothanhtoánvàbùtrừvềchứngkhoánvàtiềnvốnchuyểnchophònglưuký,thanhtoánbùtrừvàđăngkýchứngkhoán(củaTTGDCK).Phònglưuký,thanhtoánbùtrừvàđăngkýchứngkhoánsokhớpsốliệuvàthựchiệnthủtụcthanhtoán,đồngthờigởithôngbáochongânhàngthanhtoáncủahaibênđốitácmuabánđểthanhtoánvốnđãgiaodịch.Cáccôngtyvàngânhàngthanhtoánvốn(ngânhànghoạtđộnglưuký)thựchiệntácnghiệpvềthanhtoánvốn.Trongtrườnghợpcôngtychứngkhoánchưakịpthanhtoántrongthờihạnquyđịnh,TTGDCKsẽdùngquỹhỗtrợthanhtoánthựchiệnthaychocôngtychứngkhoán(sauđótínhlãi,phạtvàcáchìnhthứcchếtàikhácđốivớicôngtychứngkhoánquyđịnhtạicácđiều6162củaQuychếlưuký,thanhtoánbùtrừvàđăngkýchứngkhoánbanhànhtheoQđsố05/UBCKNNngày27/3/99củaUBCKNN). ...