Quyết định số 271/QĐ-UBCK

Quyết định số 271/QĐ-UBCK của Chủ tích Uỷ Ban Chứng khóan Nhà nước về việc ban hành Quy định giám sát các tổ chức phát hành chứng khóan ra công chúng.
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Quyết định số 271/QĐ-UBCK BỘ TÀI CHÍNH CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM UỶ BAN CHỨNG KHOÁN Độc lập - Tự do - Hạnh phúc NHÀ NƯỚC Hà Nội, ngày 27 tháng 5 năm 2005 Sè:271/Q§ UBCK QUYẾT ĐỊNH CỦA CHỦ TỊCH UỶ BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC v/v ban hành Quy định giám sát các tổ chức phát hành chứng khoán ra công chúng CHỦ TỊCH UỶ BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC Căn cứ Quyết định số 161/2004/QĐ-TTg ngày 07 tháng 9 năm 2004của Thủ tướng Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơcấu tổ chức bộ máy của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước; Căn cứ Nghị định số 144/2003/NĐ-CP ngày 28 tháng 11 năm 2003của Chính phủ về chứng khoán và thị trường chứng khoán; Theo đề nghị của Trưởng Ban Quản lý Phát hành Chứng khoán, QUYẾT ĐỊNH: Điều 1. Ban hành kèm theo Quyết định này Quy định giám sát các tổchức phát hành chứng khoán ra công chúng. Điều 2. Quyết định này có hiệu lực kể từ ngày ký. Điều 3. Chánh Văn phòng, Trưởng Ban Quản lý Phát hành Chứngkhoán, Chánh Thanh tra và Thủ trưởng các đơn vị liên quan thuộc Uỷ banChứng khoán Nhà nước chịu trách nhiệm thi hành Quyết định này./.Nơi nhận: CHỦ TỊCH UỶ BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC− Như điều 3;− Lãnh đạo UBCKNN;− Lưu VP, QLPH. Trần Xuân Hà (đã ký) BỘ TÀI CHÍNH CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM UỶ BAN CHỨNG KHOÁN Độc lập - Tự do - Hạnh phúc NHÀ NƯỚC ----------------------------- -------------- QUY ĐỊNH GIÁM SÁT CÁC TỔ CHỨC PHÁT HÀNH CHỨNG KHOÁN RA CÔNG CHÚNG(Ban hành kèm theo Quyết định số 271 /QĐ- UBCK ngày 27 tháng 5 năm 2005 của Chủ tịch Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước)I. QUY ĐỊNH CHUNG1. Mục đích giám sát Việc giám sát các tổ chức phát hành chứng khoán ra công chúng nhằmbảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của các nhà đầu tư trên thị trường chứngkhoán và đảm bảo sự tuân thủ của các tổ chức phát hành chứng khoán racông chúng đối với pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.2. Căn cứ thực hiện giám sát Việc giám sát các tổ chức phát hành chứng khoán ra công chúng đượcthực hiện theo các văn bản pháp lý về chứng khoán và thị trường chứngkhoán:a. Quyết định số 161/2004/QĐ-TTG ngày 07 tháng 9 năm 2004 của Thủ tướng Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN).b. Nghị định 144/2003/NĐ-CP ngày 28 tháng 11 năm 2003 của Chính phủ về chứng khoán và thị trường chứng khoán và các văn bản hướng dẫn liên quan.3. Đối tượng giám sát Đối tượng giám sát theo Quy định này là các tổ chức phát hành chứngkhoán ra công chúng (tổ chức phát hành) thuộc phạm vi điều chỉnh của Nghịđịnh 144/2003/NĐ-CP của Chính phủ.4. Nội dung giám sát Việc giám sát các tổ chức phát hành bao gồm các nội dung sau:a. Giám sát việc phát hành chứng khoán ra công chúng của tổ chức phát hành: − Giám sát quá trình phát hành chứng khoán ra công chúng. 2 − Giám sát việc sử dụng số tiền thu được từ đợt phát hành.b. Giám sát định kỳ đối với tổ chức phát hành: − Giám sát việc thực hiện chế độ báo cáo, chế độ công bố thông tin của tổ chức phát hành. − Giám sát việc thực hiện các cam kết và tuân thủ pháp luật của tổ chức phát hành.II. QUY ĐỊNH CỤ THỂ1. Nội dung giám sát1.1. Giám sát việc phát hành chứng khoán ra công chúnga. Giám sát thực hiện công bố thông tin trước khi phát hành và công bố việc phát hành: theo quy định tại điểm 5, mục II Thông tư số 60/2004/TT-BTC ngày 18/6/2004 và điểm 5, mục II Thông tư số 75/2004/ TT-BTC ngày 23/7/2004.b. Giám sát thực hiện các quy định trong phân phối chứng khoán: theo quy định tại điểm 6, mục II Thông tư số 60/2004/TT-BTC ngày 18/6/2004 và điểm 6, mục II Thông tư số 75/2004/TT-BTC ngày 23/7/2004.c. Giám sát kết quả đợt phát hành: theo quy định tại điểm 8, mục II Thông tư số 60/2004/TT-BTC ngày 18/6/2004 và điểm 8, mục II Thông tư số 75/2004/TT-BTC ngày 23/7/2004.1.2. Giám sát việc sử dụng vốn thu được từ đợt phát hànha. Giám sát tình hình thực hiện kế hoạch sử dụng vốn thu được từ đợt phát hành đối với tổ chức phát hành cổ phiếu theo phương án nêu trong Bản cáo bạch.b. Giám sát việc thực hiện kế hoạch sử dụng và trả nợ số tiền thu được từ đợt phát hành đối với tổ chức phát hành trái phiếu theo phương án nêu trong Bản cáo bạch.1.3. Giám sát việc thực hiện chế độ báo cáo, chế độ công bố thôngtina. Tình hình thực hiện báo cáo và công bố thông tin định kỳ: − Theo quy định tại điểm 1, mục II Thông tư số ...