QUYẾT ĐỊNH Về việc ban hành Quy chế tổ chức và hoạt động công ty chứng khoán

Điều 1. Ban hành kèm theo Quyết định này Quy chế tổ chức và hoạt động công ty chứng khoán. Điều 2. Quyết định này có hiệu lực sau 15 ngày kể từ ngày đăng Công báo. Điều 3. Chánh Văn phòng Bộ, Chủ tịch Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước, Thủ trưởng các đơn vị liên quan, các công ty chứng khoán và các bên có liên quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết định này.
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
QUYẾT ĐỊNH Về việc ban hành Quy chế tổ chức và hoạt động công ty chứng khoán BỘ TÀI CHÍNH CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc Số: 27/2007/QĐ-BTC Hà Nội, ngày 24 tháng 4 năm 2007 QUYẾT ĐỊNH Về việc ban hành Quy chế tổ chức và hoạt động công ty chứng khoán BỘ TRƯỞNG BỘ TÀI CHÍNH Căn cứ Luật chứng khoán ngày 29 tháng 6 năm 2006; Căn cứ Nghị định số 14/2007/NĐ-CP ngày 19 tháng 01 năm 2007 của Chính phủ Quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán; Căn cứ Nghị định số 77/2003/NĐ-CP ngày 01/ 7/2003 của Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Bộ Tài chính; Theo đề nghị của Chủ tịch Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước, QUYẾT ĐỊNH: Điều 1. Ban hành kèm theo Quyết định này Quy chế tổ chức và hoạt động công ty chứng khoán. Điều 2. Quyết định này có hiệu lực sau 15 ngày kể từ ngày đăng Công báo. Điều 3. Chánh Văn phòng Bộ, Chủ tịch Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước, Thủ trưởng các đơn vị liên quan, các công ty chứng khoán và các bên có liên quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết định này. KT. BỘ TRƯỞNGNơi nhận:- Thủ tướng, các Phó Thủ tướng Chính phủ; THỨ TRƯỞNG- Văn phòng Quốc hội;- Văn phòng Chủ tịch nước; (Đã ký)- Văn phòng TƯ và các ban của Đảng;- Các Bộ, cơ quan ngang Bộ, cơ quan thuộc Chính phủ;- Toà án nhân dân tối cao;- Viện Kiểm sát Nhân dân tối cao;- UBND, HĐND các tỉnh, thành phố trực thuộc TƯ; Trần Xuân Hà- Công báo;- Website Chính phủ;- Cục Kiểm tra văn bản - Bộ Tư pháp;- Các đơn vị thuộc Bộ Tài chính, Website Bộ Tài chính;- L−u: VT, UBCKNN. 1 BỘ TÀI CHÍNH CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM _______ Độc lập-Tự do-Hạnh phúc ______________ Quy chế Tổ chức và hoạt động của Công ty chứng khoán (Ban hành kèm theo Quyết định số 27/2007/QĐ-BTC ngày 24 tháng 4 năm 2007 của Bộ trưởng Bộ Tài chính) Chương I. Quy định chung Điều 1. Phạm vi điều chỉnh Quy chế này quy định về tổ chức và hoạt động của công ty chứng khoánthành lập tại Việt Nam. Điều 2. Giải thích thuật ngữ Trong Quy chế này, các từ ngữ dưới đây được hiểu như sau: 1. Công ty chứng khoán là tổ chức có tư cách pháp nhân hoạt động kinhdoanh chứng khoán, bao gồm một, một số hoặc toàn bộ các hoạt động: môi giớichứng khoán, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán, tư vấn đầutư chứng khoán. 2. Tổ chức kinh doanh chứng khoán là công ty chứng khoán, công tyquản lý quỹ, công ty quản lý tài sản, ngân hàng đầu tư thực hiện các nghiệp vụ theoquy định tại Điều 60, Điều 61 Luật Chứng khoán. 3. Người hành nghề chứng khoán là người làm việc tại các vị trí nghiệpvụ chuyên môn trong công ty chứng khoán và có Chứng chỉ hành nghề chứngkhoán do Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp. 4. Vốn khả dụng là vốn bằng tiền và các tài sản có thể chuyển đổi thànhtiền mặt trong vòng ba mươi (30) ngày. 5. Bản sao hợp lệ là bản sao được cơ quan có thẩm quyền của Việt Namcông chứng, chứng thực. 6. Hồ sơ hợp lệ là hồ sơ có đủ giấy tờ theo quy định của Quy chế này, cónội dung được kê khai đầy đủ theo quy định của pháp luật. 2 Chương II. Giấy phép thành lập và hoạt động Mục 1. Cấp Giấy phép thành lập và hoạt động Điều 3. Điều kiện cấp Giấy phép thành lập và hoạt động công ty chứng khoán 1. Có trụ sở đảm bảo các yêu cầu sau: a) Quyền sử dụng trụ sở làm việc tối thiểu một năm, trong đó diện tích làm sàngiao dịch phục vụ nhà đầu tư tối thiểu 150 m2; b) Có đủ cơ sở vật chất, kỹ thuật phục vụ hoạt động kinh doanh, bao gồm: sàngiao dịch phục vụ khách hàng; thiết bị văn phòng, hệ thống máy tính cùng các phầnmềm thực hiện hoạt động giao dịch chứng khoán; trang thông tin điện tử, bảng tin đểcông bố thông tin cho khách hàng; hệ thống kho, két bảo quản chứng khoán, tiềnmặt, tài sản có giá trị khác và lưu giữ tài liệu, chứng từ giao dịch đối với công tychứng khoán có nghiệp vụ môi giới chứng khoán, tự doanh chứng khoán; c) Hệ thống phòng cháy chữa cháy theo quy định của pháp luật; d) Có hệ thống an ninh, bảo vệ an toàn trụ sở làm việc. 2. Có vốn điều lệ thực góp tối thiểu bằng mức vốn pháp định theo quy định tại Điều 18 Nghị định số 14/2007/N ...