Sở giao dịch chứng khoán

Sở giao dịch chứng khoán là thị trường trong đó việc giao dịch mua bán chứng khoán được thực hiện tại một địa điểm tập trung gọi là sàn giao dịch.Thành viên của SGDCK TP.HCM là các công ty chứng khoán được UBCKNN cấp giấy phép hoạt động và được SDGCK chấp nhận là thành viên của SDGCK
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Sở giao dịch chứng khoán12 ĐỀ MỤC NGHIÊN CỨU KHÁI NIỆM VÀ MÔ HÌNH TỔ CHỨCI.I. MÔ HÌNH TỔ CHỨC CỦA SỞ GDCKII. GDCK TP.HCM TP.HCM41.Khái niệm1.♦ Sở giao dịch chứng khoán là thị trườngtrong đó việc giao dịch mua bán chứngkhoán được thực hiện tại một địa điểmtập trung gọi là sàn giao dịch. SỞ SỞ HỮU THÀNH VIÊNGIAO CÔNG TY CỔ PHẦNDỊCHCHỨNG SỞ HỮU NHÀ NƯỚCKHOÁN2. Mô hình tổ chức của Sở giao dịch chứng khoán Mô ĐẠI HỘI ĐỒNG NG CỔ ĐÔNG HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ CÁC VỤ CHUYÊN MÔN BAN GIÁM ĐỐC CÁC VỤ CHỨC NĂNG CÁC VỤ HỖ TRỢ9II. MÔ HÌNH TỔ CHỨC CỦA SGDCK TP.HCMII.1. Thành viên:Là các công ty chứng khoán được UBCKNN cấp UBCKNNgiấy phép hoạt động và được SGDCK chấp nhận SGDCK chlà thành viên của SGDCK. YÊU CẦU VỀ TÀ CH NH YÊU CẦU VỀ TÀII CHÍÍNH CÔNG CÔNG CÔNG THÀNH THÀNH TY TY TIÊU CHUẨN NHÂN SỰ VIÊN TIÊU CHUẨN NHÂN SỰ VIÊN CH ỨNG CH CHỨNG SGDCK SGDCK KHOÁN KHOÁN CƠ SỞ VẬT CHẤT KT CƠ SỞ VẬT CHẤT KTII. MÔ HÌNH TỔ CHỨC CỦA SGDCK TP.HCM2. Niêm yết chứng khoán2. Niêm - QUY MÔ CÔNG TYTiêu chuẩn:Tiêu - LỢI SUẤT CK CK TC TIÊU ĐỊNH LƯỢNG -TỶ LỆ NỢ - SỰ PHÂN BỔ CĐ CHUẨN NIÊM - KHẢ NĂNG CHUYỂN TC NHƯỢNG CP NHƯ ĐỊNH TÍNH YẾT -Ý KIẾN CỦA KTV KTV VỀ BÁO CÁO TCII. MÔ HÌNH TỔ CHỨC CỦA SGDCK TP.HCMII.Hình thức niêm yết:▪ Niêm yết lần đầu▪ Đăng ký thay đổi niêm yết▪ Đăng ký niêm yết bổ sung▪ Niêm yết lại▪ Niêm yết toàn phần và niêm yết từng phần141. Kỹ thuật giao dịch:▪ Hệ thống giao dịch thủ công▪ Hệ thống giao dịch bán tự động▪ Hệ thống giao dịch tự động hoàn toànHệ thống giao dịch thủ công▪ Môi giới hoa hồng (Commission house brokers)▪ Môi giới 2 dollar (Two dollar brokers)▪ Người kinh doanh có đăng ký (Registered traders)▪ Chuyên gia (Specialists)Hệ thống giao dịch bán tự động▪ Hệ thống máy tính chưa được kết nối đến côngty chứng khoán.▪ Nhà đầu tư đặt lệnh tại văn phòng công ty chứngkhoán▪ Lệnh được chuyển vào hệ thống máy tính khácthông qua điện thoại, fax… qua điHệ thống giao dịch tự động hoàn toàn▪ Tất cả công việc liên quan đến hoạt động giaodịch đều được tự động hóa hoàn toàn▪ Chức năng làm môi giới trung gian của công tychứng khoán vẫn không thay đổi2. Quy trình giao dịch: Quy▪ Bước 1: Nhà đầu tư liên hệ với 1 CTCK thành 1: Nh CTCK thviên của Sở để ký hợp đồng và mở tài khoản GD.▪ Bước 2: Nhà đầu tư đặt lệnh mua bán cho CTCK 2: Nh CTCKthực hiệnth▪ Bước 3: CTCK rà soát phiếu lệnh 3:▪ Bước 4: Chuyển lệnh sang môi giới tại sàn 4: Chuy sang môi2. Quy trình giao dịch: Quy▪ Bước 5: Nhà môi giới đăng ký lệnh 5: Nh▪ Bước 6: So khớp lệnh. Giá khớp được thông 6: kh Gibáo công khai và là giá thống nhất cho cả bênmua lẫn bên bán▪ Bước 7: Nhà môi giới thông báo kết quả mua 7: Nhbán được về CTCK▪ Bước 8: CTCK chuyển kết quả giao dịch để thực 8: chuyhiện việc thanh toán bù trừ tại Trung tâm quản lýCK và thanh toán bù trừCK