Tiểu luận: Quy định pháp luật về hoạt động của công ty chứng khoán

Đề tài Quy định pháp luật về hoạt động của công ty chứng khoán nhằm trình bày các nội dung chính như: các văn bản pháp lý của công ty chứng khoán, giấy phép thành lập và hoạt động công ty chứng khoán.
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Tiểu luận: Quy định pháp luật về hoạt động của công ty chứng khoán Đề tài: QUY ĐỊNH PHÁP LUẬT VỀ HOẠTĐỘNG CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN NHÓM 11 LOGO LOGO THÀNH VIÊN NHÓM1. Đinh Thị Thu Huyền - Nhóm trưởng2. Nguyễn Lan Anh3. Vương Quốc Bảo4. Nguyễn Thắng Lợi5. Thân Ngọc Tráng6. Hồ Thị Ngọc Ly7. Huỳnh Hoàng Nam8. Lại Thị Thanh Nga9. Trần Phước Tâm10. Vương Thị Ngọc Thảo11. Nguyễn Thị Mỹ Tiên12. Nguyễn Trọng Trung LOGO VĂN BẢN PHÁP LÝ Luật Chứng khoán số 70/2006/QH11 ngày 29/6/2006; Luật số 62/2010/QH12 ngày 24/11/2010 sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán số 70/2006/QH11; Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20/07/2012 Quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật chứng khoán và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán. Quyết định số 27/2007/QĐ-BTC ngày 24/04/2007 về việc ban hành Quy chế tổ chức và hoạt động công ty chứng khoán; Quyết định số 126/2008/QĐ-BTC ngày 26/12/2008 sửa đổi, bổ sung một số điều của Quyết định số 27/2007/QĐ-BTC ngày 24/04/2007; Nghị định 85/2010/NĐ-CP về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. LOGO CẤP GIẤY PHÉP THÀNH LẬP VÀ HOẠT ĐỘNG Điều kiện cấp giấy phép thành lập và hoạt động công ty chứng khoán: (Căn cứ điều 3 Quyết định 27/2007/QĐ-BTC và điều 1 Quyết định 126/2007/QĐ-BTC)- Trụ sở làm việc: Quyền sử dụng trụ sở làm việc ≥ 01 năm, diện tích làm sàn giao dịch phục vụ nhà đầu tư ≥ 150 m2. Có đủ cơ sở vật chất, kỹ thuật phục vụ hoạt động kinh doanh. Hệ thống phòng cháy chữa cháy theo quy định của pháp luật. Có hệ thống an ninh, bảo vệ an toàn trụ sở làm việc. LOGO CẤP GIẤY PHÉP THÀNH LẬP VÀ HOẠT ĐỘNG Điều kiện cấp giấy phép thành lập và hoạt động công ty CK: (tiếp theo)- Vốn điều lệ: tối thiểu bằng vốn pháp định: Môi giới chứng khoán: 25 tỷ đồng Việt Nam; Tự doanh chứng khoán: 100 tỷ đồng Việt Nam; Bảo lãnh phát hành chứng khoán: 165 tỷ đồng Việt Nam; Tư vấn đầu tư chứng khoán: 10 tỷ đồng Việt Nam; Trường hợp tổ chức đề nghị cấp giấy phép cho nhiều nghiệp vụ kinh doanh, vốn pháp định là tổng số vốn pháp định tương ứng với từng nghiệp vụ đề nghị cấp phép.- Giám đốc (Tổng Giám đốc): phải đáp ứng các tiêu chuẩn được quy định tại khoản 1 Điều 22 Quyết định số 27/2007/QĐ-BTC- Có tối thiểu 3 người hành nghề chứng khoán cho mỗi nghiệp vụ kinh doanh LOGO CẤP GIẤY PHÉP THÀNH LẬP VÀ HOẠT ĐỘNG Điều kiện cấp giấy phép thành lập và hoạt động công ty CK: (tiếp theo)- Đối với cá nhân góp vốn: Đáp ứng điều kiện quy định tại khoản 2 Điều 62 Luật CK. Chỉ được phép sử dụng vốn của chính mình để góp vốn. Phải chứng minh khả năng góp vốn bằng tiền, chứng khoán, hoặc các tài sản khác.- Đối với pháp nhân: Đang hoạt động hợp pháp; có thời gian hoạt động ≥ 05 năm. Thành lập cty Cổ phần, TNHH hai thành viên trở lên thì: ≥ 2 cổ đông sáng lập, thành viên sáng lập (tỉ lệ sở hữu cổ phần, vốn góp ≥ 65% vốn điều lệ) là tổ chức, trong đó phải có ít nhất một (01) tổ chức là ngân hàng thương mại, công ty tài chính hoặc công ty bảo hiểm (tỉ lệ sở hữu cổ phần ≥ 30% vốn điều lệ). Thành lập Cty TNHH MTV thì chủ sở hữu phải là ngân hàng thương mại, công ty tài chính hoặc công ty bảo hiểm. LOGO CẤP GIẤY PHÉP THÀNH LẬP VÀ HOẠT ĐỘNG Điều kiện cấp giấy phép thành lập và hoạt động công ty CK: (tiếp theo)- Đối với pháp nhân: (tiếp theo) Nguồn vốn góp của pháp nhân phải là nguồn vốn hợp pháp và được tổ chức kiểm toán độc lập xác nhận, không được sử dụng vốn ủy thác của các tổ chức, cá nhân khác để góp vốn. Báo cáo tài chính được kiểm toán năm gần nhất và tại báo cáo tài chính được kiểm toán tính tới thời điểm gần nhất (nhưng ≤ 90 ngày tính đến thời điểm hồ sơ đề nghị thành lập đầy đủ và hợp lệ).- Cổ đông sáng lập, thành viên sáng lập Cty CK không được chuyển nhượng cổ phần, phần vốn góp ban đầu của mình trong vòng 03 năm kể từ ngày được cấp Giấy phép thành lập và hoạt động, trừ trường hợp chuyển nhượng cho cổ đông sáng lập, thành viên sáng lập khác, trong đó, ngân hàng thương mại, công ty tài chính hoặc công ty bảo hiểm phải luôn đảm bảo nắm giữ ≥ 30% vốn điều lệ. HỒ SƠ XIN CẤP GIẤY PHÉP THÀNH LẬP VÀ LOGO HOẠT ĐỘNG HỒ SƠ: Căn cứ điều 4 Quyết định 27/2007/QĐ-BTC và điều 1 Quyết định 126/2007/QĐ-BTC- Giấy đề nghị cấp Giấy phép thành lập và hoạt động;- Bản thuyết minh cơ sở vật chất, kỹ thuật đảm bảo thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán;- Xác nhận của ngân hàng về ...