Trắc nghiệm - Cơ bản về thị trường chứng khoán - Đề số 9

Tham khảo đề thi - kiểm tra 'trắc nghiệm - cơ bản về thị trường chứng khoán - đề số 9', tài chính - ngân hàng, đầu tư chứng khoán phục vụ nhu cầu học tập, nghiên cứu và làm việc hiệu quả
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Trắc nghiệm - Cơ bản về thị trường chứng khoán - Đề số 9 TRĂC NGHIỆM - CƠ BẢN VỀ TTCK - ĐỀ SỐ 9 ́ Xác định giá mở cửa theo các lệnh sau đây. Biết rằng giá đóng cửa của ngày hôm trước là 10500đ Cộng dồn Cộng dồn STT Bán Giá Mua bán mua 1 1000 A 1000 1000 M 3200 2 1200 B 200 10100 100 N 3200 3 1500 C 300 10200 500 O 3100 4 1900 D 400 10500 800 P 2600 5 2000 E 100 10600 700 Q 1800 6 3300 F 1300 10700 300 R 800 7 4200 G 900 10800 100 S 1100 8 4200 H • 10600 • 10700 • 10800 • 10900 Chức năng của chỉ số là: I. Là phòng vũ biểu phản ánh nền kinh tế II. Là cơ sở để đánh giá hoạt động của doanh nghiệp III. Là cơ sở để người đầu tư lập danh mục đầu tư có hiệu quả • Chỉ I • Chỉ II • II, II và III Chỉ số bình quân DowJones bao gồm: I. 30 cổ phiếu của ngành công nghiệp. II. 20 cổ phiếu của ngành giao thông vận tải III. 15 cổ phiếu của ngành dịch vụ công cộng IV. 20 cổ phiếu của ngành nông nghiệp • I và II • II và III • I, II và III • II, III và IV Trên thị trường chứng khoán có tiêu cực là: • Giao dịch của các nhà đầu tư lớn • Mua bán cổ phiếu của cổ đông và lãnh đạo công ty niêm yết • Mua bán nội gián • Mua bán lại cổ phiếu của chính tổ chức niêm yết Người có thẩm quyền xử phạt đối với các vi phạm về chứng khoán và thị trường chứng khoán là: • Chánh thanh tra ủy ban CK nhà nước • Giám đốc TTâm GDCK, Sở GDCK • Thanh tra viên chuyên ngành UBCK • Chủ tịch UB nhân dân cấp huyện, Quận Những nội dung chính về đạo đức trong kinh doanh chứng khoán: I. Phải trung thực, công bằng và công khai II. Cung cấp thông tin đầy đủ và kịp thời III. Phải bảo vệ bí mật khách hàng. IV. Mối quan hệ với cơ quan quản lý (chấp hành đúng luật) • I và II • II và III • I, II và III • Tất cả Mở tài khoản lưu ký chứng khoán: I. Tài khoản chứng khoán giao dịch II. Tài khoản chứng khoán cầm cố III. Tài khoản chứng khoán chờ niêm yết, chờ rút IV. Tài khoản chứng khoán đã giao dịch • I và II • I, II và III • II, III và IV • Tất cả Quy trình đăng ký làm thành viên lưu ký của TT GDCK I. Tổ chức hoạt động lưu ký nộp hồ sơ đăng ký II. Bộ phận lưu ký kiểm tra hồ sơ III. Đóng góp quỹ hỗ trợ thanh toán và phí thành viên IV. Ban giám đốc quyết định chấp nhận • I, II, III và IV • II, III, IV và I • III, IV, II và I • IV, III, II và I Chức năng của hệ thống đăng ký, lưu ký, thanh toán bù trừ chứng khoán I. Quản lý các chứng khoán lưu ký của khách hàng II. Ghi nhận quyền sở hữu III. Cung cấp các thông tin về chứng khoáng giả mạp, bị mất cắp IV. Phân phối lãi, trả vốn gốc, và cổ tức bằng tiền cho người sở hữu chứng khoán. • I và II • I, II, III • II, III, IV • Tất cả Trong khi thực hiện nghiệp vụ tự doanh. Công ty chứng khoán phải tuân thủ các nguyên tắc nghề nghiệp sau. I. Tách bạch tài khoản của công ty với tài khoản của khách hàng và ưu tiên khách hàng. II. Bình ổn thị trường III. Tuân thủ về giới hạn đầu tư, lĩnh vực đầu tư. • I và II • II và III • Tất cả Công ty CK bao gồm các nghiệp vụ sau: I. Môi giới II. Tự doanh III. Bảo lãnh phát hành IV. Quản lý danh mục đầu tư V. Tư vấn đầu tư • I và II • I, II và III • II, III và IV • Tất cả Theo quy định của Việt Nam, công ty CK là loại hình doanh nghiệp nào I. DN nhà nước II. Cty LDoanh III. Cty TNHH IV. Cty CPhần V. Cty hợp danh • Chỉ có I và II • Chỉ có II và III • II, III và IV • Tất cả Những lợi ích khi đầu tư qua quỹ I. Đa dạng hóa danh mục đầu tư, phân tán rủi ro II. Đảm bảo đầu tư có hiệu quả hơn III. Giảm chi phí giao dịch và nghiên cứu • I và II • II và III • Tất cả Quỹ đầu tư dạng mở là: I. Phát hành chứng chỉ ra công chúng một lần II. Phát hành chứng chỉ nhiều lần ra công chúng III. Sẵn sàng mua lại khi người nắm giữ chứng chỉ đề nghị IV. Không thực hiện mua lại khi người nắm giữ chứng chỉ đề nghị V. Chứng chỉ được niêm yết giao dịch trên thị trường chứng khoán VI. Chứng chỉ không được niêm yết giao dịch trên thị trường chứng khoán • I, III và V • II, III và VI • II, IV và V • II, IV và VI Quỹ đầu tư theo nghị quyết 114 là: I. Quỹ hình thành từ vốn góp của người đầu tư II. Quỹ được ủy thác cho công ty quản lý quỹ quản lý III. Quỹ phải dành tối thiểu 605 giá trị tài sản để đầu tư và CKhoán IV. Quỹ chỉ được đầu tư vào Ckhoán và không được phép đầu tư vào các lĩnh vực khác. • I, II và IV • I, II và III • ...