Bài giảng Thị trường chứng khoán - ĐH Lâm Nghiệp

Bài giảng Thị trường chứng khoán cung cấp cho người học những kiến thức như: Chứng khoán và thị trường chứng khoán, các bộ phận của thị trường chứng khoán, hoạt động trên thị trường chứng khoán, phân tích và quản lý thị trường chứng khoán. Mời các bạn cùng tham khảo!
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Bài giảng Thị trường chứng khoán - ĐH Lâm Nghiệp ThS. ĐÀO THỊ HỒNG ThS. DƯƠNG THỊ THANH TÂN THÞ TR­êng chøng kho¸n TRƯỜNG ĐẠI HỌC LÂM NGHIỆP - 2019 ThS. ĐÀO THỊ HỒNG, ThS. DƢƠNG THỊ THANH TÂN BÀI GIẢNG THỊ TRƢỜNG CHỨNG KHOÁN TRƢỜNG ĐẠI HỌC LÂM NGHIỆP - 2019 MỤC LỤC MỤC LỤC ............................................................................................................................ i LỜI NÓI ĐẦU .................................................................................................................... 1 Chƣơng 1. CHỨNG KHOÁN VÀ THỊ TRƢỜNG CHỨNG KHOÁN.................. 3 1.1. Chứng khoán .............................................................................................. 3 1.1.1. Khái niệm .....................................................................................................3 1.1.2. Đặc điểm của chứng khoán ........................................................................3 1.1.3. Phân loại chứng khoán ...............................................................................4 1.1.4. Các loại chứng khoán điển hình.................................................................5 1.2. Thị trƣờng chứng khoán ........................................................................... 31 1.2.1. Quá trình hình thành và phát triển thị trường chứng khoán ................. 31 1.2.2. Khái niệm và bản chất của thị trường Chứng khoán ............................. 32 1.2.3. Phân loại thị trường chứng khoán .......................................................... 32 1.2.4. Vai trò và chức năng của thị trường chứng khoán ................................ 35 1.2.5. Các chủ thể tham gia thị trường chứng khoán ....................................... 37 1.3. Phát hành chứng khoán ............................................................................ 38 1.3.1. Chủ thể phát hành .................................................................................... 38 1.3.2. Điều kiện phát hành hay chào bán chứng khoán tại Việt Nam ............. 39 1.3.3. Điều kiện chào bán chứng khoán ra nước ngoài ................................... 40 1.3.4. Điều kiện chào bán trái phiếu bằng đồng Việt Nam của tổ chức tài chính quốc tế ....................................................................................................... 40 1.3.5. Phương thức phát hành............................................................................ 40 CÂU HỎI ÔN TẬP CHƢƠNG 1 ................................................................................... 43 BÀI TẬP ÔN TẬP CHƢƠNG 1..................................................................................... 43 Chƣơng 2. CÁC BỘ PHẬN CỦA THỊ TRƢỜNG CHỨNG KHOÁN ................ 44 2.1. Thị trƣờng chứng khoán tập trung (Sở giao dịch chứng khoán).............. 44 2.1.1. Khái niệm .................................................................................................. 44 2.1.2. Hình thức tổ chức của Sở giao dịch chứng khoán ................................. 44 2.1.3. Cơ cấu tổ chức của Sở giao dịch chứng khoán ...................................... 45 2.1.4. Điều kiện tham gia vào Sở GDCK .......................................................... 49 2.1.5. Quá trình thực hiện giao dịch tại Sở giao dịch chứng khoán ............... 50 2.2. Thị trƣờng chứng khoán phi tập trung ..................................................... 51 2.2.1. Khái niệm .................................................................................................. 51 i 2.2.2. Đặc điểm ....................................................................................................52 2.2.3. Cơ sở xác định giá ....................................................................................53 2.2.4. Phương thức giao dịch..............................................................................54 2.3. Công ty chứng khoán ............................................................................... 55 2.3.1. Khái niệm...................................................................................................55 2.3.2. Các mô hình hoạt động của Công ty chứng khoán .................................56 2.3.3. Nguyên tắc hoạt động của công ty chứng khoán ....................................58 2.3.4. Các nghiệp vụ của Công ty chứng khoán ................................................58 2.4. Quỹ đầu tƣ chứng khoán .......................................................................... 65 2.4.1. Khái niệm Quỹ đầu tư chứng khoán ........................................................65 2.4.2. Vai trò của quỹ đầu tư ..............................................................................65 2.4.3. Phân loại quỹ đầu tư chứng khoán ..........................................................66 2.4.4. Chủ thể liên quan đến quỹ đầu tư chứng khoán......................................71 2.4.5. Hoạt động của quỹ đầu tư ........................................................................73 2.4.6. Hình thức huy động vốn của quỹ đầu tư chứng khoán ...........................75 CÂU HỎI ÔN TẬP CHƢƠNG 2....................................................................................76 Chƣơng 3. HOẠT ĐỘNG TRÊN THỊ TRƢỜNG CHỨNG KHOÁN .................77 3.1. Niêm yết chứng khoán ............................................................................. 77 3.1.1. Khái niệm...................................................................................................77 3.1.2. Phân loại niêm yết.....................................................................................77 3.1.3. Các điều kiệ ...