BÀI GIẢNG VỀ CÔNG TY CHỨNG KHOÁN

1.Sơ lược về vai trò, phạm vi hoạt độngvà mô hình tổ chức của công ty chứngkhoán2. Các nghiệp vụ của công ty chứngkhoán.Tổ chức cung cấp các dịch vụ chứng khoáncho nhà đầu tư và tổ chức phát hành trên thịtrường chứng khoán Vai trò “cầu nối” giữa: Tổ chức phát hành với các nhà đầu tư Giữa các nhà đầu tư với các nhà đầu tư
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
BÀI GIẢNG VỀ CÔNG TY CHỨNG KHOÁNCÔNG TY CHỨNG KHOÁNNgười trình bày: Lưu Trung Dũng Trưởng phòng Tư vấn và Quản lý danh mục đầu tư Công ty Chứng khoán Ngân hàng Công thương Incombank Securities 1 Nội dung1.Sơ lược về vai trò, phạm vi hoạt động và mô hình tổ chức của công ty chứng khoán2. Các nghiệp vụ của công ty chứng khoán 2 Lưu Trung Dũng, Incombank Securities Vai trò của công ty chứng khoán Tổ chức cung cấp các dịch vụ chứng khoán cho nhà đầu tư và tổ chức phát hành trên thị trường chứng khoán Vai trò “cầu nối” giữa:  Tổ chức phát hành với các nhà đầu tư  Giữa các nhà đầu tư với các nhà đầu tư 3 Lưu Trung Dũng, Incombank SecuritiesCác nghiệp vụ của công ty chứng khoán Môi giới Tự doanh Bảo lãnh phát hành Quản lý danh mục đầu tư Tư vấn đầu tư và tư vấn tài chính doanh nghiệp Lưu ký Lưu Trung Dũng, Incombank 4 Securities Vị trí của công ty chứng khoán trong thị trường chứng khoán có tổ chức NĐT NĐTNĐT CTCK CTCK B A Sở GDCK TCPH TCPH (TT GDCK) CTCK NĐT CTCK D C NĐTSở GDCK: Sở giao dịch chứng khoán, TT GDCK: Trung tâm giao dịchchứng khoán, CTCK: Công ty chứng khoán, TCPH: Tổ chức phát hành,NĐT: Nhà đầu tư 5 Lưu Trung Dũng, Incombank Securities Loại hình pháp lý của công ty chứng khoán Công ty trách nhiệm hữu hạn, hoặc Công ty cổ phần, hoặc Công ty liên doanh 6 Lưu Trung Dũng, Incombank Securities Mô hình tổ chức của một công ty chứng khoán Đại diện chủ sở hữu (Hội đồng quản trị hoặc Chủ tịch Công ty) Ban điều hành (Giám đốc/Tổng giám đốc và các Phó GĐ/ Phó TGĐ) Khối tiền phòng Front Office Khối hậu phòng Khối trung phòng (Môi giới, Tự doanh, BLPH,Quản lý DMĐT, Tư vấn tài chính và đầu tư Back Office Middle Office ….) (Kế toán, Kho quỹ…) (Văn phòng, Pháp chế, IT…) 7 Lưu Trung Dũng, Incombank Securities Điều kiện về vốn đối với một công ty chứng khoán Vốn điều lệ tối thiểu cho từng nghiệp vụ:  Môi giới: 3 tỷ VND  Tự doanh: 12 tỷ VND  Bảo lãnh phát hành: 22 tỷ VND  Quản lý danh mục đầu tư: 3 tỷ VND  Tư vấn tài chính và tư vấn đầu tư : 3 tỷ VND Vốn điều lệ để được làm cả 5 nghiệp vụ: tối thiểu 43 tỷ VND. 8 Lưu Trung Dũng, Incombank SecuritiesCác dịch vụ của công ty chứng khoán Dịch vụ phục vụ các nhà đầu tư Dịch vụ phục vụ các tổ chức phát hành 9 Lưu Trung Dũng, Incombank Securities Các dịch vụ phục vụ các nhà đầu tư Môi giới Quản lý danh mục đầu tư Tư vấn đầu tư 10 Lưu Trung Dũng, Incombank Securities ...