Thông tư 50/2009/TT-BTC

Thông tư số 50/2009/TT-BTC về việc hướng dẫn giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán do Bộ Tài chính ban hành
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Thông tư 50/2009/TT-BTC BỘ TÀI CHÍNH CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT ------- NAM Độc lập – Tự do – Hạnh phúc -------------- Số: 50/2009/TT-BTC Hà Nội, ngày 16 tháng 03 năm 2009 THÔNG TƯ HƯỚNG DẪN GIAO DNCH ĐIỆN TỬ TRÊN THN TRƯỜN G CHỨN G KHOÁNCăn cứ Luật Chứng khoán ngày 29 tháng 06 năm 2006;Căn cứ Luật Giao dịch điện tử ngày 29 tháng 11 năm 2005;Căn cứ Luật Công nghệ thông tin ngày 29 tháng 06 năm 2006;Căn cứ Nghị định số 27/2007/NĐ-CP ngày 23 tháng 02 năm 2007 của Chính phủ quyđịnh về giao dịch điện tử trong hoạt động tài chính;Căn cứ Nghị định số 118/2008/NĐ-CP ngày 27 tháng 11 năm 2008 của Chính phủquy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Bộ Tài chính;Bộ Tài chính hướng dẫn thực hiện một số nội dung của Nghị định số 27/2007/NĐ-CPngày 23/02/2007 của Chính phủ về giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán nhưsau:I. QUY ĐNNH CHUNG1. Phạm vi điều chỉnhThông tư này quy định về nguyên tắc, thủ tục tổ chức giao dịch điện tử trong hoạtđộng giao dịch chứng khoán trực tuyến, hoạt động trao đổi thông tin điện tử liên quanđến hoạt động chào bán chứng khoán ra công chúng, lưu ký chứng khoán, niêm yếtchứng khoán; hoạt động quản lý công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, công tyđầu tư chứng khoán; hoạt động công bố thông tin và các hoạt động khác liên quan đếnthị trường chứng khoán theo quy định tại Luật Chứng khoán.2. Đối tượng điều chỉnhĐối tượng điều chỉnh bao gồm Ủy ban Chứng khoán N hà nước (UBCKN N ), Sở Giaodịch chứng khoán (SGDCK), Trung tâm Lưu ký chứng khoán (TTLKCK), tổ chứcphát hành, tổ chức niêm yết, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, công ty đầutư chứng khoán, công ty đại chúng, nhà đầu tư và các tổ chức trung gian khác lựachọn giao dịch trong hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán bằng phươngtiện điện tử.3. Giải thích từ ngữ3.1. Giao dịch điện tử trong lĩnh vực chứng khoán là các giao dịch trong hoạt động,dịch vụ về chứng khoán và thị trường chứng khoán được thực hiện bằng phương tiệnđiện tử, bao gồm: hoạt động chào bán chứng khoán ra công chúng, lưu ký chứngkhoán, niêm yết chứng khoán; hoạt động quản lý công ty chứng khoán, công ty quản3.2. Chứng từ điện tử trong lĩnh vực chứng khoán là thông điệp dữ liệu về hoạtđộng nghiệp vụ chứng khoán được tạo ra, được gửi đi, được nhận và được lưu trữbằng phương tiện điện tử trong hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến; hoạtđộng trao đổi thông tin điện tử liên quan đến hoạt động chào bán chứng khoán ra côngchúng, lưu ký chứng khoán, niêm yết chứng khoán; hoạt động quản lý công ty chứngkhoán, công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán; hoạt động công bố thông tinvà các hoạt động khác liên quan đến thị trường chứng khoán theo quy định tại LuậtChứng khoán.3.3. Phiếu lệnh điện tử là thông điệp dữ liệu ghi lại những dữ liệu khách hàng đã đặtlệnh giao dịch qua hệ thống dữ liệu (của công ty chứng khoán nơi khách hàng mở tàikhoản giao dịch) tại một thời điểm nhất định mà chỉ có khách hàng truy cập được vàohệ thống đó thông qua mật khNu truy cập và mật khNu đặt lệnh.4. Nguyên tắc giao dịch điện tử trong lĩnh vực chứng khoán4.1. Việc thực hiện các giao dịch điện tử trong lĩnh vực chứng khoán phải tuân theonguyên tắc rõ ràng, công bằng, trung thực, an toàn, hiệu quả và phù hợp với Điều 5của Luật Giao dịch điện tử số 51/2005/QH11.4.2. Tổ chức cung cấp dịch vụ giao dịch điện tử trong lĩnh vực chứng khoán phải đápứng các điều kiện quy định tại Mục I.1 Phần II của Thông tư số 78/2008/TT-BTC vềgiao dịch điện tử trong hoạt động tài chính.4.3. Tổ chức, cá nhân sử dụng dịch vụ giao dịch điện tử trong lĩnh vực chứng khoánphải đáp ứng các điều kiện quy định tại Mục I.2 Phần II của Thông tư số 78/2008/TT-BTC về giao dịch điện tử trong hoạt động tài chính.II. NỘI DUNG CỤ THỂ5. Hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến5.1. Yêu cầu về dịch vụ5.1.1. Dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến là dịch vụ do các công ty chứngkhoán cung cấp cho nhà đầu tư để mở tài khoản, đặt lệnh, đưa ra yêu cầu đối với cácgiao dịch chứng khoán, hoặc nhận kết quả giao dịch thông qua mạng Internet hoặcđiện thoại.5.1.2. Các chứng khoán được phép thực hiện dịch vụ giao dịch trực tuyến là cácchứng khoán được giao dịch trên SGDCK.5.1.3. Công ty chứng khoán phải tạo một trang thông tin điện tử với địa chỉ xác địnhtrên mạng Internet đóng vai trò như một cổng vào cho dịch vụ giao dịch trực tuyến.5.1.4. N hà đầu tư mở tài khoản theo quy định của pháp luật tại trang thông tin điện tửcủa một công ty chứng khoán có thể thực hiện được dịch vụ giao dịch trực tuyến saukhi đăng ký và thực hiện những thủ tục pháp lý cần thiết.Khi thực hiện giao dịch chứng khoán trực tuyến, nhà đầu tư có thể sử dụng phiếu lệnhđiện tử, trong đó phiếu lệnh điện tử phải đáp ứng đủ các tiêu chuNn quy định tại Điều5 của N ghị định 27/2007/N Đ-CP về giao dịch điện tử trong hoạt động tài chính.5.1.5. Công ty chứng khoán phải trực tiếp cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoántrực tuyến cho nhà đầu tư; không được ủy thác hoặc thuê các tổ chức không đượcphép khác thông qua hình thức thanh toán phí dịch vụ.5.1.6. Công ty chứng khoán phải ban hành quy trình thực hiện dịch vụ giao dịch trựctuyến phù hợp với Luật Giao dịch điện tử và phải ký một hợp đồng bằng văn bản vớikhách hàng quy định rõ trách nhiệm pháp lý của cả hai bên bao gồm trách nhiệm bồithường khi xảy ra rủi ro. Công ty chứng khoán cũng phải nêu rõ các rủi ro liên quanđối với nhà đầu tư dưới hình thức một “Bản công bố rủi ro” đính kèm hợp đồng.5.1.7. Công ty chứng khoán phải lưu trữ, đảm bảo tính toàn vẹn dạng nguyên bản củacác chứng từ, phiếu lệnh điện tử, dữ liệu điện tử và ghi âm các cuộc điện thoại đặtlệnh của khách hàng ít nhất là 10 năm ...