Xác định quốc tịch của nhà đầu tư là pháp nhân trong luật đầu tư quốc tế và thực tiễn xét xử của trọng tài quốc tế - một vài lưu ý cho các nhà đầu tư

Xác định quốc tịch của nhà đầu tư là pháp nhân trong luật đầu tư quốc tế và thực tiễn xét xử của trọng tài quốc tế - một vài lưu ý cho các nhà đầu tư đưa ra một số lưu ý về việc xác định quốc tịch của pháp nhân theo quy định của luật đầu tư quốc tế và thực tiễn xét xử của trọng tài quốc tế để các nhà đầu tư pháp nhân có thể được một IIA thế hệ mới bảo hộ.
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Xác định quốc tịch của nhà đầu tư là pháp nhân trong luật đầu tư quốc tế và thực tiễn xét xử của trọng tài quốc tế - một vài lưu ý cho các nhà đầu tư XÁC ĐỊNH QUỐC TỊCH CỦA NHÀ ĐẦU TƯ LÀ PHÁP NHÂN TRONG LUẬT ĐẦU TƯ QUỐC TẾ VÀ THỰC TIỄN XÉT XỬ CỦA TRỌNG TÀI QUỐC TẾ - MỘT VÀI LƯU Ý CHO CÁC NHÀ ĐẦU TƯ NGUYỄN THỊ KHÁNH* Các hiệp định đầu tư (IIA) thường dùng quốc tịch làm căn cứ xác định nhà đầu tư được bảo hộ. Tuy nhiên, các IIA thế hệ mới có những quy định chặt chẽ hơn nhằm hạn chế các nhà đầu tư lạm dụng việc xác định quốc tịch một cách dễ dàng để thực hiện Treaty shopping. Bài viết đưa ra một số lưu ý về việc xác định quốc tịch của pháp nhân theo quy định của luật đầu tư quốc tế và thực tiễn xét xử của trọng tài quốc tế để các nhà đầu tư pháp nhân có thể được một IIA thế hệ mới bảo hộ. Từ khóa: Quốc tịch, pháp nhân, luật đầu tư quốc tế, trọng tài quốc tế. Ngày nhận bài: 04/9/2022; Biên tập xong: 16/9/2022; Duyệt đăng: 02/10/2022 International investment agreements (IIAs) often use nationality as the basis for identifying protected investors. However, new generation IIAs have stricter regulations to prevent investors from abusing the easy nationality determination to carry out Treaty shopping. The article gives some notes on determining the nationality of a legal person in accordance with the provisions of international investment law and the practice of international arbitration so that private investors can be protected by new generation IIAs. Keywords: Nationality, legal person, international investment law, international arbitration. Đ ể đảm bảo quyền và lợi ích chính nơi thành lập, nơi đặt trụ sở, hoặc nơi có đáng khi tiến hành đầu tư ở một sự kiểm soát của pháp nhân để xác định quốc gia nào đó, các nhà đầu tư quốc tịch của pháp nhân. Với tiêu chí nơi (NĐT) nên được ít nhất một IIA bảo hộ, thành lập2, quốc tịch của pháp nhân có thể hoặc được một IIA có lợi hơn bảo hộ. Và được xác định một cách dễ dàng và pháp để được một IIA bảo hộ, NĐT phải là nhân cũng có thể lựa chọn quốc gia có luật NĐT theo định nghĩa của IIA đó. Các IIA doanh nghiệp phù hợp nhất với nhu cầu thường giới hạn phạm vi NĐT được bảo của mình. Đặc biệt, các NĐT có thể lựa hộ khá rộng, và hầu hết sử dụng quốc tịch chọn đặt trụ sở ở quốc gia có nhiều IIA là cơ sở để xác định NĐT được bảo hộ.1 với các quốc gia khác, xác suất được một Quốc tịch của pháp nhân được luật pháp IIA bảo hộ cao hơn, thậm chí NĐT có thể của một quốc gia trao cho nhưng cách được nhiều IIA bảo hộ và có thể lựa chọn thức xác định quốc tịch của pháp nhân một IIA phù hợp nhất. Ví dụ, Hà Lan là được quy định khác nhau trong các hệ quốc gia mà các NĐT thường nghĩ tới khi thống pháp luật khác nhau, đặc biệt trong muốn thành lập công ty với mục đích lựa trường hợp đa quốc tịch. chọn được IIA có lợi nhất. Thực tế, Hà Lan 1. Xác định quốc tịch của nhà đầu tư đã ký kết hơn 105 BIT trên khắp thế giới, là pháp nhân trong luật đầu tư quốc tế chủ yếu là với các quốc gia phát triển, Phần lớn các quốc gia thường dựa vào *Thạc sĩ, Giảng viên khoa Pháp luật quốc tế, UNCTAD (2011), Scope and Definition, UNCTAD Series 1  Trường Đại học Kiểm sát Hà Nội on Issues in Interntional Investments II, UNCTAD/ 2   Tiêu chí nơi thành lập (corporation theory) là lựa DIAE/IA/2010/2, United Nations Publication, chọn phổ biến nhất, được phần lớn các quốc gia Switzerland, tr. 5. Anglo-Saxon và châu Âu lục địa áp dụng. Số 05 - 2022 Khoa học Kiểm sát 43 XÁC ĐỊNH QUỐC TỊCH CỦA NHÀ ĐẦU TƯ LÀ PHÁP NHÂN... làm tăng cơ hội cho các NĐT ở quốc gia là theo thực tiễn hoạt động mà không dựa IIA tìm được BIT giữa quốc gia đó và Hà trên hồ sơ pháp lý. Một số IIA thế hệ mới Lan.3 Hơn nữa, Hà Lan sử dụng tiêu chí đặt ra yêu cầu về “mối liên hệ mật thiết” nơi thành lập làm tiêu chí duy nhất trong giữa pháp nhân với quốc gia đầu tư nhằm BIT mà nó ký kết.4 Do đó, NĐT dễ dàng hạn chế các công ty danh nghĩa và hành thành lập một công ty con theo luật của vi “treaty shopping”8. Tuy nhiên, việc xác Hà Lan để được bảo vệ bởi BIT mà Hà Lan định trụ sở của một công ty sẽ gặp khó đã ký kết. Thực tế cho thấy, nhiều NĐT khăn trong trường hợp công ty đa quốc thành lập công ty danh nghĩa ở Hà Lan gia, do đó, dấu hiệu này hiếm khi được sử mà không thực sự có hoạt động thương dụng riêng biệt trong các BIT.9 mại tại quốc gia này chỉ nhằm mục đích Một số quốc gia khác lại sử dụng dấu hưởng lợi từ các IIA mà Hà Lan đã kí kết. hiệu kiểm soát (control theory) để xác Theo số liệu thống kê, đã có khoảng 20.000 công ty danh nghĩa ở Hà Lan.5 Đồng thời, định quốc tịch của pháp nhân, tức là quốc Hà Lan cũng là quốc gia có số lượng NĐT tịch của pháp nhân được xác định bởi khởi kiện quốc gia khác liên quan đến thủ quốc tịch của (những) người kiểm soát nó. tục ISDS theo BIT lớn nhất.6 Ví dụ, Điều 1.2 B ...