Xác nhận đăng ký hoạt động cung ứng dịch vụ ngoại hối trên thị trường quốc tế đối với tổ chức tín dụng phi ngân hàng

Tham khảo tài liệu xác nhận đăng ký hoạt động cung ứng dịch vụ ngoại hối trên thị trường quốc tế đối với tổ chức tín dụng phi ngân hàng, biểu mẫu - văn bản, thủ tục hành chính phục vụ nhu cầu học tập, nghiên cứu và làm việc hiệu quả
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Xác nhận đăng ký hoạt động cung ứng dịch vụ ngoại hối trên thị trường quốc tế đối với tổ chức tín dụng phi ngân hàngXác nhận đăng ký hoạt động cung ứng dịchvụ ngoại hối trên thị trường quốc tế đối với tổ chức tín dụng phi ngân hàngThông tinLĩnh vực thống kê:Hoạt động ngoại hốiCơ quan có th ẩm quyền quyết định:Ngân hàng Nhà nước Việt NamCơ quan hoặc người có thẩm quyền được uỷ quyền hoặc phân cấp thực hiện (nếu có):khôngCơ quan trực tiếp thực hiện TTHC:Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàngCơ quan phối hợp (nếu có):Vụ Quản lý Ngoại hốiCách thức thực hiện:Qua Bưu điện Trụ sở cơ quan hành chínhThời hạn giải quyết:30 ngày làm việc kể từ ngày nhận đủ bộ hồ sơ h ợp lệĐối tư ợng thực hiện:Tổ chứcTTHC yêu cầu trả phí, lệ phí:KhôngKết quả của việc thực hiện TTHC:Văn bản xác nhậnCác bước Mô tả bước Tên bước Các tổ chức tín dụng phi ngân hàng khi có nhu cầu xác nhận đủ điều kiện cung ứng dịch vụ ngoại hối trên th ị trường quốc tế, phải gửi đến1. Bước 1 Ngân hàng Nhà nước Việt Nam (Cơ quan Thanh tra giám sát ngân hàng) bộ hồ sơ theo quy định;2. Bước 2 Ngân hàng Nhà nước Việt Nam thẩm định hồ sơ; Trong th ời hạn 30 ngày làm việc kể từ ngày nhận đư ợc đầy đủ hồ sơ3. Bước 3 của tổ chức tín dụng phi ngân h àng, Ngân hàng Nhà nước Việt Nam cấp Giấy xác nh ận đăng ký hoạt động cung ứng dịch vụ ngoại hối hoặc Mô tả bước Tên bước từ chối cấp Giấy xác nhận. Trường hợp từ chối, Ngân h àng Nhà nước Việt Nam có văn bản n êu rõ lý do.H ồ sơ Thành phần hồ sơ1. Đơn đăng ký hoạt động cung ứng dịch vụ ngoại hối; Phương án hoạt động cung ứng dịch vụ ngoại hối trên thị trường quốc tế, trong đó xác định rõ nội dung, ph ương th ức hoạt động cung ứng dịch vụ ngoại hối và các2. b iện pháp kiểm soát, phòng ngừa rủi ro được Hội đồng quản trị thông qua; Biên bản và Ngh ị quyết họp Hội đồng quản trị thông qua phương án hoạt động cung ứng dịch vụ ngoại hối; Văn bản tóm tắt về tình hình trang thiết bị và cơ sở vật chất để thực hiện cung ứn g d ịch vụ ngoại hối và các giấy tờ chứng minh đã đủ điều kiện về trang thiết bị và cơ3. sở vật chất. Trường hợp không có giấy tờ chứng minh về trang thiết bị và cơ sở vật chất th ì ph ải có cam kết của Chủ tịch Hội đồng quản trị (hoặc người đư ợc ủy quyền) về việc đ ã đáp ứng đủ điều kiện về trang thiết bị và cơ sở vật chất; Thành phần hồ sơ Văn bằng, chứng chỉ và thông tin về trình độ, năng lực và khả năng về nhân sự của4. đội ngũ điều h ành và thực hiện các nghiệp vụ cung ứng dịch vụ ngoại hối; Báo cáo tài chính năm liền kề năm đăng ký hoạt động cung ứng dịch vụ ngoại hối5. đ ã được kiểm toán bởi một tổ chức kiểm toán độc lập; Báo cáo tình hình hoạt động cung ứng dịch vụ ngoại hối trong nước, trong đó6. khẳng định việc không vi phạm các quy định về quản lý ngoại hối; Báo cáo tài chính ba năm liền kề năm đăng ký hoạt động cung ứng dịch vụ ngoại7. hối đ ã đ ược kiểm toán bởi một tổ chức kiểm toán độc lập.Số bộ hồ sơ:01bộ Tên mẫu đơn, mẫu tờ khai Văn bản qui định Đơn đề nghị xác nhận đăng ký hoạt động cung ứng Thông tư số 03/2008/TT-1. d ịch vụ ngoại hối NHNN...Yêu cầuYêu cầu hoặc điều kiện để thực hiện TTHC: Nội dung Văn bản qui định Có phương án ho ạt động cung ứng dịch vụ ngoại hối trên th ị trư ờng quốc tế được Đại hội cổ đông hoặc Hội đồng Quản Thông tư số1. trị thông qua, trong đó xác định rõ các nội dung, phương 03/2008/TT- thức hoạt động cung ứng dịch vụ ngoại hối và các biện pháp NHNN... kiểm soát, phòng ngừa rủi ro; Thông tư số Có trang thiết bị và điều kiện vật chất đáp ứng được yêu cầu2. 03/2008/TT- cung ứng các dịch vụ ngoại hối trên thị trường quốc tế; NHNN... Thông tư số Đủ cán bộ có năng lực và am hiểu nghiệp vụ cung ứng dịch3. 03/2008/TT- vụ ngoại hối trên thị trường quốc tế; NHNN... Có hệ thống kiểm tra, kiểm soát, kiểm toán nội bộ đ ược thiết Thông tư số4. lập và thực hiện nhiệm vụ theo đúng quy định của Ngân 03/2008/TT- h àng Nhà nư ớc; NHNN...5. Tuân thủ các quy định của Ngân h àng Nhà nước về các tỷ lệ Thông tư số b ảo đảm an toàn trong hoạt động và trong việc phân loại nợ, 03/2008/TT- Nội dung Văn bản qui định trích lập và sử dụng dự phòng rủi ro tín dụng; không vi NHNN... phạm các quy định hiện h ành về quản lý ngoại hối trong thời gian một năm đến thời điểm đề nghị Ngân hàng Nhà nước xem xét đủ điều kiện; Thông tư số6. Kinh doanh có lãi trong ba năm gần nhất. 03/2008/TT- NHNN... ...